(2007年考试真题)上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。

admin2013-07-23 33

问题 (2007年考试真题)上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。

选项 A、资产、人员、经营
B、经营、财务、人员
C、资产、人员、财务
D、财务、人员、经营

答案C

解析本题考查重点是对“发行人的基本情况”的掌握。发行人应详细披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在资产、人员、财务、机构、业务方面的分开情况，说明是否具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。因此，本题的正确答案为C。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。()

财务报表分析的全面原则是指分析时应兼顾行业内各公司的共性。()

利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。()

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。(　　)

影响期货价格的因素包括(　　)。

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。()

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列(　　)措施。

市场行为涵盖一切信息。这条假设是进行技术分析的基础,进行技术分析最根本、最核心的条件。()

㈧在公文办理工作中，既是收文办理的最后一道程序，又是发文程序的开始，这一环节是

简述总贸易体系与专门贸易体系的区别。

小儿急性中毒时，洗胃的禁忌证是

在下列合同中，()合同是可撤销的合同。

下列属于出口卖方信贷报审材料的有()。

在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。(　　)

下列属于受教育者义务的有()

西欧早期资产阶级反封建斗争以反天主教会的方式进行，主要原因是()①天主教会是最有势力的封建主集团②天主教会是封建的精神工具③天主教会日益腐败④近代自然科学的兴起

(2007年考试真题)上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。()

财务报表分析的全面原则是指分析时应兼顾行业内各公司的共性。()

利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。()

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。( )

影响期货价格的因素包括( )。

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。()

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列( )措施。

市场行为涵盖一切信息。这条假设是进行技术分析的基础,进行技术分析最根本、最核心的条件。()

㈧在公文办理工作中，既是收文办理的最后一道程序，又是发文程序的开始，这一环节是

简述总贸易体系与专门贸易体系的区别。

小儿急性中毒时，洗胃的禁忌证是

在下列合同中，()合同是可撤销的合同。

下列属于出口卖方信贷报审材料的有()。

在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。( )

下列属于受教育者义务的有()

西欧早期资产阶级反封建斗争以反天主教会的方式进行，主要原因是()①天主教会是最有势力的封建主集团②天主教会是封建的精神工具③天主教会日益腐败④近代自然科学的兴起

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。(　　)

影响期货价格的因素包括(　　)。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列(　　)措施。

在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。(　　)