首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2022-04-22 61

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货法律法规

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。()

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。

下列属于期货经纪合同无效的情形有()。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的()条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。()

()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。()

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。

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期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

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国际金融势力通过_______油价的任意波动，疯狂地制造经济泡沫，掠夺他国财富。受害的国家中了暗算往往还_______，甚至不但不以为害，反以为利。填入划横线部分最恰当的一项是：

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