设立证券公司应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 54

问题设立证券公司应当具备的条件有( )。

选项 A、主要股东的净资产不低于人民币2亿元
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A,B,C,D

解析按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：
　　①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
　　③有符合《证券法》规定的注册资本；
　　④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
　　⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
　　⑥有合格的经营场所和业务设施；
　　⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列()不能成为询价对象。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

下列筹资方式中，资金成本最低的是()。

《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。()

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，此外还应当披露的内容包括(　　)。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由(　　)作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(　　)

证券公司自营业务的特点之一是(　　)。

急性脓胸的临床体征

预应力筋张拉后，孔道压浆时的水泥浆稠度宜控制在(　　)。

业主代表因工作需要在施工现场搭设临时办公室所需的费用在(　　)中开支。

根据《中华人民共和国义务教育法》，自行实施义务教育的，需要经过哪个部门的批准?()

8，27，80，175，()

在市场经济条件下，能够自发地调节劳动力和生产资料在社会生产各部门之间的分配，使之大体保持平衡的信号是()。

1855年，()学堂的设立，是我国近代设立陆军军官学校之始。

AspectsthatMayFacilitateReadingI.Determiningyour【T1】【T1】A.Readingfor【T2】:【T2】likeread

设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列()不能成为询价对象。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

下列筹资方式中，资金成本最低的是()。

《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。()

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，此外还应当披露的内容包括( )。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )

证券公司自营业务的特点之一是( )。

急性脓胸的临床体征

预应力筋张拉后，孔道压浆时的水泥浆稠度宜控制在( )。

业主代表因工作需要在施工现场搭设临时办公室所需的费用在( )中开支。

根据《中华人民共和国义务教育法》，自行实施义务教育的，需要经过哪个部门的批准?()

8，27，80，175，()

在市场经济条件下，能够自发地调节劳动力和生产资料在社会生产各部门之间的分配，使之大体保持平衡的信号是()。

1855年，()学堂的设立，是我国近代设立陆军军官学校之始。

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投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，此外还应当披露的内容包括(　　)。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由(　　)作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(　　)

证券公司自营业务的特点之一是(　　)。

预应力筋张拉后，孔道压浆时的水泥浆稠度宜控制在(　　)。

业主代表因工作需要在施工现场搭设临时办公室所需的费用在(　　)中开支。

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