设立证券公司应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 97

问题设立证券公司应当具备的条件有( )。

选项 A、主要股东的净资产不低于人民币2亿元
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A,B,C,D

解析按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：
　　①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
　　③有符合《证券法》规定的注册资本；
　　④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
　　⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
　　⑥有合格的经营场所和业务设施；
　　⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应披露的行业风险不包括()。

下列筹资方式中，资金成本最低的是()。

(　　)是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

关于中国结算公司上海分公司目前的资金划拨方式，下列说法正确的有()。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在(　　)。

定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是()。

心悸与何脏腑功能密切相关

一肺气肿患者端坐位与医生交谈过程出现气短。据六级制主观呼吸功能障碍程度评定，该患者主观呼吸功能障碍程度为

A．蒸馏法B．干烤法C．高压蒸气灭菌法D．紫外线照射E．巴氏消毒法玻璃器皿的灭菌常用

舌苔厚腻垢浊不化，状如霉酱，伴便秘腹胀者，常为（　　）。

对控制慢性肾脏病变肾功能进行性减退无明确作用的措施是

报关员非法代他人报关或者超过本企业的报关范围报关，尚未构成走私、偷逃税行为的，由海关处以1000元以下的罚款。()

找规律填数字是一项很有趣的活动，特别锻炼观察和思考能力。下列选项中，填入数列“36、24、15、12、()、9”空缺处的数字，正确的是()。(2017年上半年真题)

《学记》中提出的“道而弗牵，强而弗抑，开而弗达”，体现了教学的()

在获取的下列审计证据中，可靠性最强的通常是()。

A、Seniormanager.B、Assistantmanager.C、Seniorengineer.D、Assistantengineer.D

设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应披露的行业风险不包括()。

下列筹资方式中，资金成本最低的是()。

( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

关于中国结算公司上海分公司目前的资金划拨方式，下列说法正确的有()。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。

定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是()。

心悸与何脏腑功能密切相关

一肺气肿患者端坐位与医生交谈过程出现气短。据六级制主观呼吸功能障碍程度评定，该患者主观呼吸功能障碍程度为

A．蒸馏法B．干烤法C．高压蒸气灭菌法D．紫外线照射E．巴氏消毒法玻璃器皿的灭菌常用

舌苔厚腻垢浊不化，状如霉酱，伴便秘腹胀者，常为（ ）。

对控制慢性肾脏病变肾功能进行性减退无明确作用的措施是

报关员非法代他人报关或者超过本企业的报关范围报关，尚未构成走私、偷逃税行为的，由海关处以1000元以下的罚款。()

找规律填数字是一项很有趣的活动，特别锻炼观察和思考能力。下列选项中，填入数列“36、24、15、12、()、9”空缺处的数字，正确的是()。(2017年上半年真题)

《学记》中提出的“道而弗牵，强而弗抑，开而弗达”，体现了教学的()

在获取的下列审计证据中，可靠性最强的通常是()。

A、Seniormanager.B、Assistantmanager.C、Seniorengineer.D、Assistantengineer.D

(　　)是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在(　　)。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

舌苔厚腻垢浊不化，状如霉酱，伴便秘腹胀者，常为（　　）。