设立证券公司应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 69

问题设立证券公司应当具备的条件有( )。

选项 A、主要股东的净资产不低于人民币2亿元
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A,B,C,D

解析按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：
　　①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
　　③有符合《证券法》规定的注册资本；
　　④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
　　⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
　　⑥有合格的经营场所和业务设施；
　　⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送(　　)。

下列()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

公司在其股票暂停上市期间，仍然具有履行信息披露的义务。(　　)．

公司章程必须记载董事会的组成、职权、任期和议事规则；有关公司决定代表人的事项，不在必须记载的事项之列。(　　)

《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。(　　)

影响可转换公司债券价值的因素主要有(　　)。

下列各项不属于报价驱动系统的特点的有()。

以下属于专项资产管理业务特点的有()。

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

目前，我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下。

右心室的出口是：

Thecommitteeistotallyopposed______anychangesbeingmadeintheplans.

血液中的液体成分是

饮片的水分一般不宜超过()。

()族全民信仰伊斯兰教。

五四运动是由旧民主主义革命转变为新民主主义革命的主要标志。()

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设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

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证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。

下列()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

公司在其股票暂停上市期间，仍然具有履行信息披露的义务。( )．

公司章程必须记载董事会的组成、职权、任期和议事规则；有关公司决定代表人的事项，不在必须记载的事项之列。( )

《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。( )

影响可转换公司债券价值的因素主要有( )。

下列各项不属于报价驱动系统的特点的有()。

以下属于专项资产管理业务特点的有()。

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

目前，我国债券型基金的认购费率通常在( )以下。

右心室的出口是：

Thecommitteeistotallyopposed______anychangesbeingmadeintheplans.

血液中的液体成分是

饮片的水分一般不宜超过()。

()族全民信仰伊斯兰教。

五四运动是由旧民主主义革命转变为新民主主义革命的主要标志。()

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公司在其股票暂停上市期间，仍然具有履行信息披露的义务。(　　)．

公司章程必须记载董事会的组成、职权、任期和议事规则；有关公司决定代表人的事项，不在必须记载的事项之列。(　　)

《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。(　　)

影响可转换公司债券价值的因素主要有(　　)。

目前，我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下。