设立证券公司应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 50

问题设立证券公司应当具备的条件有( )。

选项 A、主要股东的净资产不低于人民币2亿元
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A,B,C,D

解析按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：
　　①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
　　③有符合《证券法》规定的注册资本；
　　④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
　　⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
　　⑥有合格的经营场所和业务设施；
　　⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国经济体制改革以后，国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。

(　　)是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理。()

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

以下属于专项资产管理业务特点的有()。

关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有(　　)。

根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币()

基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由()对外公布,并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

根据法律规定，下列哪一种社会关系应由民法调整？

红细胞膜上钠泵活动所需能量主要由葡萄糖通过哪条途径产生

应用普通胃管长期鼻饲患者应每天进行()口腔护理，并()更换胃管一次。

下列能用于制成骨架片，使药物达到缓释作用的是

血液中缓冲碱是指血中一系列具有缓冲作用的碱的总和，其中不包括()。

常见的组织结构模式有()。

全国公安机关开展网上追逃专项督查“清网行动”()。①是建设社会主义法治中国的要求②说明国家的中心工作已经发生了转移③是为了维护社会的公平正义④能杜绝违法犯罪现象的发生

小安读小学三年级，父亲在狱中服刑，母亲没有什么文化，靠打零工挣一些家用，母亲微薄的收入难以支付小安继续读书的费用。学校社会工作者小梁了解情况后，可以从()等方面为小安提供帮助。

3～6个月的婴儿经常对熟人微笑，而较少对陌生人微笑。这表明其依恋处于()

搜索考生文件夹中的文件READ．EXE，为其建立一个名为READ的快捷方式，放在考生文件夹下。

设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国经济体制改革以后，国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。

( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理。()

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

以下属于专项资产管理业务特点的有()。

关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有( )。

根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币()

基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由()对外公布,并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

根据法律规定，下列哪一种社会关系应由民法调整？

红细胞膜上钠泵活动所需能量主要由葡萄糖通过哪条途径产生

应用普通胃管长期鼻饲患者应每天进行()口腔护理，并()更换胃管一次。

下列能用于制成骨架片，使药物达到缓释作用的是

血液中缓冲碱是指血中一系列具有缓冲作用的碱的总和，其中不包括()。

常见的组织结构模式有()。

全国公安机关开展网上追逃专项督查“清网行动”()。①是建设社会主义法治中国的要求②说明国家的中心工作已经发生了转移③是为了维护社会的公平正义④能杜绝违法犯罪现象的发生

小安读小学三年级，父亲在狱中服刑，母亲没有什么文化，靠打零工挣一些家用，母亲微薄的收入难以支付小安继续读书的费用。学校社会工作者小梁了解情况后，可以从()等方面为小安提供帮助。

3～6个月的婴儿经常对熟人微笑，而较少对陌生人微笑。这表明其依恋处于()

搜索考生文件夹中的文件READ．EXE，为其建立一个名为READ的快捷方式，放在考生文件夹下。

(　　)是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有(　　)。