证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

admin2014-05-18 48

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为()类型。

我国证券交易所的会员可享受下列()权利。

不属于证券交易市场的有()

《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于()

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()

在证券公司自营业务决策中，应力求避免()

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

不可确指的资产是指【】

追索权被称为________。

在下述哪一种情况下，心交感神经的活动会减弱()

根据现行规定，在国家统一下达的计划中，不作为大中型项目安排的有()。

()为其他各个要素能够开展提供物质的保障。

关于物权特征的说法，错误的是()。

导游员不应让旅游者自由活动的情形有()。

养老金待遇由基础养老金和个人账户养老金组成，支付()。

()保持室内安静，注意清洁卫生。()爱护公共财物，不准在图书上乱涂乱画，不得撕毁书页，如有任何损毁，照价赔偿。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为()类型。

我国证券交易所的会员可享受下列()权利。

不属于证券交易市场的有()

《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于()

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()

在证券公司自营业务决策中，应力求避免()

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

不可确指的资产是指【】

追索权被称为________。

在下述哪一种情况下，心交感神经的活动会减弱()

根据现行规定，在国家统一下达的计划中，不作为大中型项目安排的有()。

()为其他各个要素能够开展提供物质的保障。

关于物权特征的说法，错误的是()。

导游员不应让旅游者自由活动的情形有()。

养老金待遇由基础养老金和个人账户养老金组成，支付()。

()保持室内安静，注意清洁卫生。()爱护公共财物，不准在图书上乱涂乱画，不得撕毁书页，如有任何损毁，照价赔偿。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。