证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

admin2014-05-18 59

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。()

证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。()

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是()

证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()

中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了朗确的管理标准。

组织兴奋后，处于绝对不应期时，其兴奋性()

A．直接暴力B．间接暴力C．积累性劳损D．骨骼疾病男，70岁，患慢性支气管炎，长期咳嗽20余年，近1个月因感冒、咳嗽加重，昨日起感右下胸部疼痛，深呼吸时加重，X线片示右胸第7～9肋骨骨折，未见明显移位。最可能的成因是

精神运动性发作常见于

下列哪种肺癌对放射线较敏感

社会主义民主政治是()

《劳动法》第60条规定，可以安排女职工在经期从事()。

社会主义和资本主义的本质区别是()。

"Cool"isawordwithmanymeanings.Itstraditionalmeaningisusedto【C1】______atemperaturethatisfairlycool.Astheworld

CulturalShock"Cultureshock"mightbecalledanoccupationaldiseaseofpeoplewhohavebeensuddenlytransplantedabroad.

Whatistheword"conundrum"inthefirstparagraphmean?ThefederalcourtsaremuchbetterthantheSenateJudicialorethics

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。()

证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。()

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是()

证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()

中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了朗确的管理标准。

组织兴奋后，处于绝对不应期时，其兴奋性()

精神运动性发作常见于

下列哪种肺癌对放射线较敏感

社会主义民主政治是()

《劳动法》第60条规定，可以安排女职工在经期从事()。

社会主义和资本主义的本质区别是()。

"Cool"isawordwithmanymeanings.Itstraditionalmeaningisusedto【C1】______atemperaturethatisfairlycool.Astheworld

CulturalShock"Cultureshock"mightbecalledanoccupationaldiseaseofpeoplewhohavebeensuddenlytransplantedabroad.

Whatistheword"conundrum"inthefirstparagraphmean?ThefederalcourtsaremuchbetterthantheSenateJudicialorethics

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。