证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

admin2014-05-18 43

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有()

下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

沪深证券交易所现行的集合竞价时问为每个交易日上午()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所在该股票实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。()

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含()

明细分类账户

=___________．

糖尿病患者在家注射速效胰岛素，出现极度饥饿、软弱、手抖、出汗、头晕等，此时应当

禁忌洗胃的中毒毒物是

葡萄球菌肺炎下列哪项是错误的

某相邻建筑物基础如图5．3．5所示，作用在基础底面处附加压力：甲基础p01=200kPa，乙基础p02=100kPa。试问：甲基础中点o下深度z=2m处的附加应力值(kPa)最接近下列()项。

某新建项目包含两个单项工程，则该项目新增固定资产价值的计算应以(　　)为对象。

合同的变更

公民甲在其子去世两月后，公民乙也不幸染病而亡，且未留有遗嘱。根据我国有关代位继承的规定，可代替乙继承甲个人遗产中乙应得份额的人是：

A—freestyleB—freestylerelayC—waterpoloD—10mplatformeventE—individualeventsF—athleticsG—4×1

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有()

下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

沪深证券交易所现行的集合竞价时问为每个交易日上午()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所在该股票实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。()

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含()

明细分类账户

=___________．

糖尿病患者在家注射速效胰岛素，出现极度饥饿、软弱、手抖、出汗、头晕等，此时应当

禁忌洗胃的中毒毒物是

葡萄球菌肺炎下列哪项是错误的

某相邻建筑物基础如图5．3．5所示，作用在基础底面处附加压力：甲基础p01=200kPa，乙基础p02=100kPa。试问：甲基础中点o下深度z=2m处的附加应力值(kPa)最接近下列()项。

某新建项目包含两个单项工程，则该项目新增固定资产价值的计算应以( )为对象。

合同的变更

公民甲在其子去世两月后，公民乙也不幸染病而亡，且未留有遗嘱。根据我国有关代位继承的规定，可代替乙继承甲个人遗产中乙应得份额的人是：

A—freestyleB—freestylerelayC—waterpoloD—10mplatformeventE—individualeventsF—athleticsG—4×1

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

某新建项目包含两个单项工程，则该项目新增固定资产价值的计算应以(　　)为对象。