证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

admin2014-05-18 30

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hmNg777K

最新回复(0)

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

国债买断式回购的交易主体不限于()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

目前我国对()实行T＋3交割、交收方式。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

网上竞价发行方式也可以称为()

净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

在我国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为()

CO中毒对O2的运输危害极大，是因为

钢结构、钢筋混凝土结构、框架结构、塑料结构、钢索结构和薄膜充气结构全部都是以组成建筑结构的主要建筑材料来划分的。()

以下各项中，()是对采用包销方式的正确表述。

社会治安综合治理，是公安工作中党的领导、公安机关和政府部门三者有机结合的新形式，是公安工作党委领导的根本原则和群众路线在新形势下的新发展。（）

2

A、 B、 C、 C

Folksayings______usintothecomplexandsubtlevaluesthatcharacterizecultureintowhichweareborn.

Havingbeenbadlydamagedbytheearthquake)thecityhastobe(rebuild)______.

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledMaintainingCulturalHeritagesofTraditionalHolidays

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

国债买断式回购的交易主体不限于()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

目前我国对()实行T＋3交割、交收方式。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

网上竞价发行方式也可以称为()

净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

在我国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为()

CO中毒对O2的运输危害极大，是因为

钢结构、钢筋混凝土结构、框架结构、塑料结构、钢索结构和薄膜充气结构全部都是以组成建筑结构的主要建筑材料来划分的。()

以下各项中，()是对采用包销方式的正确表述。

社会治安综合治理，是公安工作中党的领导、公安机关和政府部门三者有机结合的新形式，是公安工作党委领导的根本原则和群众路线在新形势下的新发展。（）

2

A、 B、 C、 C

Folksayings______usintothecomplexandsubtlevaluesthatcharacterizecultureintowhichweareborn.

Havingbeenbadlydamagedbytheearthquake)thecityhastobe(rebuild)______.

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledMaintainingCulturalHeritagesofTraditionalHolidays

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。