证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

admin2014-05-18 78

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()

深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。、()

上海证券交易所的连续竞价时间为()

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

A．生物性致病因素B．理化性致病因素C．先天性致病因素D．遗传性致病因素E．免疫性致病因素损害胎儿生长发育的因素属于()。

产品在市场过程各阶段，各工序之间始终处于运动状态，没有或很少有不必要的停顿和等待时间，这遵循了市场组织的()。

如图5-1所示，三角形ABC的面积是24，且BE=2EC，D，F分别是AB，CD的中点，那么阴影部分的面积是()。

抢救记录是指患者病情危重，采取抢救措施时作的记录。因抢救急危患者，未能及时书写病历的，有关医务人员应当在抢救结束后几小时内据实补记，并加以注明

要求监理工程师具有丰富的经验，主要指的是(　　)。

下列理论中强调了注意的选择性发生在信息加工的某个特定阶段的是()

按照Flynn的分类，处理器PⅡ的MMX指令采用的是(12)模型，而当前的高性能服务器与超级计算机则大多属于(13)类。

OldMr.GreenhaslivedinsouthernIowaforaverylongtime.Hehasworkedonthelandallhislifeandheseesnoreasontos

Bothofthemaretiredafterwork.

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()

深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。、()

上海证券交易所的连续竞价时间为()

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

A．生物性致病因素B．理化性致病因素C．先天性致病因素D．遗传性致病因素E．免疫性致病因素损害胎儿生长发育的因素属于()。

产品在市场过程各阶段，各工序之间始终处于运动状态，没有或很少有不必要的停顿和等待时间，这遵循了市场组织的()。

如图5-1所示，三角形ABC的面积是24，且BE=2EC，D，F分别是AB，CD的中点，那么阴影部分的面积是()。

抢救记录是指患者病情危重，采取抢救措施时作的记录。因抢救急危患者，未能及时书写病历的，有关医务人员应当在抢救结束后几小时内据实补记，并加以注明

要求监理工程师具有丰富的经验，主要指的是( )。

下列理论中强调了注意的选择性发生在信息加工的某个特定阶段的是()

按照Flynn的分类，处理器PⅡ的MMX指令采用的是(12)模型，而当前的高性能服务器与超级计算机则大多属于(13)类。

OldMr.GreenhaslivedinsouthernIowaforaverylongtime.Hehasworkedonthelandallhislifeandheseesnoreasontos

Bothofthemaretiredafterwork.

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

要求监理工程师具有丰富的经验，主要指的是(　　)。