证券经营机构从事证券自营业务的，不可以从事的市场行为是( )。 Ⅰ．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 Ⅱ．以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 Ⅲ．以

admin2016-08-26 45

问题证券经营机构从事证券自营业务的，不可以从事的市场行为是( )。
Ⅰ．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
Ⅱ．以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
Ⅲ．以别人的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
Ⅳ．在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
①以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；
②以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；
③在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

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证券一般从业资格

首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的()为止。

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1．5元，以后每年股利增长5％，其资本成本为()。

为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目标盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。()

净资本基本计算公式为：净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产项目的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债的风险调整－(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在()年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。

可转换债券发行的担保方式可采取()。

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

1956年底，我国对生产资料私有制的社会主义改造基本完成后，就开始进人（　　　）

关于软膏剂的表述，不正确的是（）。

企业可将特定的债权转为股权的情形有()。

某企业采用随机模式控制现金的持有量。下列事项中，能够使最优现金返回线上升的有()。

在整个货币供应过程中，属于核心地位的是()。

Pledgedproperty

下面不属于Python的标准库的是()。

Althoughtelevisionwasdevelopedforbroadcasting,manyimportantuseshavebeenfoundthathavenothingtodowithit.

EachyearUniversum,aSwedishconsultingfirmasksAmericanMBAstudentswheretheywouldmostliketowork.The2007surveysh

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的()为止。

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1．5元，以后每年股利增长5％，其资本成本为()。

为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目标盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。()

净资本基本计算公式为：净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产项目的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债的风险调整－(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在()年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。

可转换债券发行的担保方式可采取()。

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

1956年底，我国对生产资料私有制的社会主义改造基本完成后，就开始进人（ ）

关于软膏剂的表述，不正确的是（）。

企业可将特定的债权转为股权的情形有()。

某企业采用随机模式控制现金的持有量。下列事项中，能够使最优现金返回线上升的有()。

在整个货币供应过程中，属于核心地位的是()。

Pledgedproperty

下面不属于Python的标准库的是()。

Althoughtelevisionwasdevelopedforbroadcasting,manyimportantuseshavebeenfoundthathavenothingtodowithit.

EachyearUniversum,aSwedishconsultingfirmasksAmericanMBAstudentswheretheywouldmostliketowork.The2007surveysh

1956年底，我国对生产资料私有制的社会主义改造基本完成后，就开始进人（　　　）