公正公平原则是指证券分析师不得( )。

admin2011-05-12 51

问题公正公平原则是指证券分析师不得( )。

选项 A、提出违背社会公众利益的建议和结论
B、利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C、故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D、篡改有关信息资料

答案A,B,C

解析公正公平原则，是指证券分析师不得提出违背社会公众利益的建议和结论，利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益以及故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GCPg777K

我国《刑法》规定,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金。()
证券投资者保护基金公司设立的意义在于()。
下列关于报表披露说法中,正确的是()。
发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近()年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
普通股票和优先股票都会受利率风险影响,但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。()
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,允许同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,为单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%。()
我国金融债券的发行进行了一些探索性改革,具体表现为()。
承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是()。
以下不属于持续整理形态的是()。

随机试题

焦虑说
周期性失业
WhatAffectstheSizeofWorkforceLaborforceisdefinedasbeingthetotalnumberofpeoplewhoareavailabletoworkand
AsIlookbackonitnow,Irealizeitwaskindofsillyofmetobeworriedwhenhewasreallyjustlate.Iusedto【C1】______ev
眼眶常规CT扫描不能显示的是
痰留经络筋骨引发的病证不包括
在国家权力结构中，行政权力是国家权力的重要组成部分，其主要内容不包括()
下列不属于后果预测的基本步骤的是()。
“商品”与“顾客”两个实体集之间的联系一般是
BeforeMikebecameanactor,whatkindofschooldidhegoto?

最新回复(0)

公正公平原则是指证券分析师不得( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《刑法》规定,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金。()

证券投资者保护基金公司设立的意义在于()。

下列关于报表披露说法中,正确的是()。

发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近()年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

普通股票和优先股票都会受利率风险影响,但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。()

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,为单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%。()

我国金融债券的发行进行了一些探索性改革,具体表现为()。

承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是()。

以下不属于持续整理形态的是()。

焦虑说

周期性失业

WhatAffectstheSizeofWorkforceLaborforceisdefinedasbeingthetotalnumberofpeoplewhoareavailabletoworkand

AsIlookbackonitnow,Irealizeitwaskindofsillyofmetobeworriedwhenhewasreallyjustlate.Iusedto【C1】______ev

眼眶常规CT扫描不能显示的是

痰留经络筋骨引发的病证不包括

在国家权力结构中，行政权力是国家权力的重要组成部分，其主要内容不包括()

下列不属于后果预测的基本步骤的是()。

“商品”与“顾客”两个实体集之间的联系一般是

BeforeMikebecameanactor,whatkindofschooldidhegoto?