公正公平原则是指证券分析师不得( )。

admin2011-05-12 58

问题公正公平原则是指证券分析师不得( )。

选项 A、提出违背社会公众利益的建议和结论
B、利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C、故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D、篡改有关信息资料

答案A,B,C

解析公正公平原则，是指证券分析师不得提出违背社会公众利益的建议和结论，利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益以及故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

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我国《刑法》规定,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金。()
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()。
上海证交所规定,在发行的()日,所有材料报上海证券交易所,准备刊登债券募集说明书概要和发行公告。
下列关于公司设立方式的说法中,正确的是()。
根据香港联交所有关规定,内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足()条件之一即可。
普通股票和优先股票都会受利率风险影响,但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。()
下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。
()是在主承销商的安排和协助下,主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面地接触更好地了解发行人,进而决定是否进行认购的过程。
我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()。
从证券分析师的角度看,进行宏观经济分析的目的主要包括()。

随机试题

温经汤与生化汤组成中所共有的药物是
IgA肾病最典型的临床表现是
患者男，45岁，干部。因“急起疑人害，言语零乱3周”入院。入院体格检查以及生化检查均正常。既往体健。该患者考虑的诊断可能是
属于化痰药，又为止呕要药，多用于胃气上逆呕吐的药物是
欲对有200个数据的定量资料编制频数分布表描述其分布特征，在分组时，其组段数宜选择
房地产市场分析可以帮助开发商()。[2009年考题]
下列关于设备及工器具购置费的描述中，正确的是(　　)。
对于不真实、不合法的原始凭证，会计人员有权不予受理；对记载不正确、不完整的原始凭证予以退回。()
马克思主义哲学解决哲学基本问题的出发点是()。
Mostpeoplehaveanintuitive【C1】______ofwhatintelligenceis,andmanywordsintheEnglishlanguagedistinguish【C2】______diff

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《刑法》规定,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金。()

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()。

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