下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 28

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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下列各项中，(　　)不是新股网上竞价发行的优点。
B股最先在(　　)证券交易所上市。
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。
配股价格的确定是在一定的价格区间内有主承销商和发行人协商确定。(　　)
发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。(　　)
2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。
发行人申请首次公开发行股票，依法采取(　　)方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有(　　)。
关于关联交易，下列说法正确的有(　　)。
下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有(　　)。

随机试题

某企业年末资产总额为400万元，流动资产占资产总额的20％，资产负债率为40％，流动负债占负债总额的50％，则企业的营运资金为()
下列哪项不是口服避孕药的禁忌证
A．休克代偿期B．无休克C．重度休克D．中度休克肠梗阻3天，呕吐频繁，小便少，头晕、疲乏，心率120次／分，血压70／45mmHg
溃疡性结肠炎腹痛特点是
脾虚湿盛中满者不宜使用的药物是
房地产开发的程序主要分为()四个阶段。
担任非公开募集基金的基金管理人实行()。
甲企业向乙银行申请贷款，还款日期为2017年12月30日。丙企业为该债务提供了保证担保，但未约定保证方式和保证期间。后甲企业申请展期，与乙银行就还款期限作了变更，还款期限延至2018年12月30日，但未征得丙企业的书面同意。展期到期，甲企业无力还款，乙银行
A、 B、 C、 D、 D每一横行方框内圆数量递减，正方块数量递增，而竖列方框内圆圈数量与正方块数量均递减。
网络管理员使用DHCP服务器对公司内部主机的IP地址进行管理。在DHCP客户机上执行“ipconfig／all”得到的部分信息如图1所示，该客户机在进行地址续约时捕获的其中1条报文及相关分析如图3所示。请分析图中的信息，补全图2中的内容。

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，(　　)不是新股网上竞价发行的优点。

B股最先在(　　)证券交易所上市。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

配股价格的确定是在一定的价格区间内有主承销商和发行人协商确定。(　　)

发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。(　　)

2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

发行人申请首次公开发行股票，依法采取(　　)方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有(　　)。

关于关联交易，下列说法正确的有(　　)。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有(　　)。

某企业年末资产总额为400万元，流动资产占资产总额的20％，资产负债率为40％，流动负债占负债总额的50％，则企业的营运资金为()

下列哪项不是口服避孕药的禁忌证

A．休克代偿期B．无休克C．重度休克D．中度休克肠梗阻3天，呕吐频繁，小便少，头晕、疲乏，心率120次／分，血压70／45mmHg

溃疡性结肠炎腹痛特点是

脾虚湿盛中满者不宜使用的药物是

房地产开发的程序主要分为()四个阶段。

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

A、 B、 C、 D、 D每一横行方框内圆数量递减，正方块数量递增，而竖列方框内圆圈数量与正方块数量均递减。

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。

B股最先在( )证券交易所上市。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

配股价格的确定是在一定的价格区间内有主承销商和发行人协商确定。( )

发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。( )

2000年12月23日，中国证监会发布( )，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

发行人申请首次公开发行股票，依法采取( )方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有( )。

关于关联交易，下列说法正确的有( )。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有( )。

某企业年末资产总额为400万元，流动资产占资产总额的20％，资产负债率为40％，流动负债占负债总额的50％，则企业的营运资金为()

下列哪项不是口服避孕药的禁忌证

A．休克代偿期B．无休克C．重度休克D．中度休克肠梗阻3天，呕吐频繁，小便少，头晕、疲乏，心率120次／分，血压70／45mmHg

溃疡性结肠炎腹痛特点是

脾虚湿盛中满者不宜使用的药物是

房地产开发的程序主要分为()四个阶段。

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

A、 B、 C、 D、 D每一横行方框内圆数量递减，正方块数量递增，而竖列方框内圆圈数量与正方块数量均递减。

下列各项中，(　　)不是新股网上竞价发行的优点。

B股最先在(　　)证券交易所上市。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

配股价格的确定是在一定的价格区间内有主承销商和发行人协商确定。(　　)

发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。(　　)

2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

发行人申请首次公开发行股票，依法采取(　　)方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有(　　)。

关于关联交易，下列说法正确的有(　　)。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有(　　)。