下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 68

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。(　　)
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。(　　)
根据《公司法》规定，下面叙述正确的是(　　)。
公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?(　　)
下列说法正确的是(　　)。
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。(　　)
上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。
上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)

随机试题

甲骨文又称()。
在组织结构上，将政府机构市场化，引入竞争机制；在政府官员管理上，实行合同聘用制；在公共政策制定上，主张按市场游戏规则制定公共政策。这是行政发展模式中的【】
HVL代表的正确意义是
一份粉尘样品分散度测定结果如下：粉尘粒径(μm)　　　　　　构成比(%)　　-565　　-1010　　-1510　
B细胞免疫功能测定的常用方法是
当事人履行合同义务时，根据合同的性质、目的和交易习惯应当履行下列哪些义务()。
在系统软件中，必须首先配置操作系统。()
保险展业必要性体现正确的是()
王某交付胡某人民币1万元，约定当甲股票价格低于10元时，委托胡某买进该股票，该约定属于()。
A公司是一个制造企业．为增加产品产量决定添置一台设备，预计该设备将使用2年。公司正研究应通过自行购置还是租赁取得。有关资料如下：(1)如果自行购置该设备，预计购置成本1260万元。该项固定资产的税法折旧年限为5年，残值率为购置成本的5％。2年后

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。(　　)

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。(　　)

根据《公司法》规定，下面叙述正确的是(　　)。

公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?(　　)

下列说法正确的是(　　)。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)

甲骨文又称()。

在组织结构上，将政府机构市场化，引入竞争机制；在政府官员管理上，实行合同聘用制；在公共政策制定上，主张按市场游戏规则制定公共政策。这是行政发展模式中的【】

HVL代表的正确意义是

一份粉尘样品分散度测定结果如下：粉尘粒径(μm)　　　　　　构成比(%)　　-565　　-1010　　-1510

B细胞免疫功能测定的常用方法是

当事人履行合同义务时，根据合同的性质、目的和交易习惯应当履行下列哪些义务()。

在系统软件中，必须首先配置操作系统。()

保险展业必要性体现正确的是()

王某交付胡某人民币1万元，约定当甲股票价格低于10元时，委托胡某买进该股票，该约定属于()。

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。( )

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。( )

根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。

公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )

下列说法正确的是( )。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。( )

上市公司发行新股信息披露的一般要求有( )。

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。( )

甲骨文又称()。

在组织结构上，将政府机构市场化，引入竞争机制；在政府官员管理上，实行合同聘用制；在公共政策制定上，主张按市场游戏规则制定公共政策。这是行政发展模式中的【】

HVL代表的正确意义是

一份粉尘样品分散度测定结果如下：粉尘粒径(μm) 构成比(%) -565 -1010 -1510

B细胞免疫功能测定的常用方法是

当事人履行合同义务时，根据合同的性质、目的和交易习惯应当履行下列哪些义务()。

在系统软件中，必须首先配置操作系统。()

保险展业必要性体现正确的是()

王某交付胡某人民币1万元，约定当甲股票价格低于10元时，委托胡某买进该股票，该约定属于()。

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。(　　)

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。(　　)

根据《公司法》规定，下面叙述正确的是(　　)。

公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?(　　)

下列说法正确的是(　　)。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)

一份粉尘样品分散度测定结果如下：粉尘粒径(μm)　　　　　　构成比(%)　　-565　　-1010　　-1510　