下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 33

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wZHg777K

证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。(　　)
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。(　　)
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。
下列说法正确的是(　　)。
申请证券从业人员资格者，必须年满(　　)岁。
下列说法正确的是(　　)。
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的(　　)业务。
按持股对象是否确定划分，并购可以分为(　　)。
收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为(　　)。
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的(　　)以上通过。

随机试题

以下“十剂”的内容那些不正确
甲公司生产“美多”牌薰衣草保健枕，“美多”为注册商标，薰衣草为该枕头的主要原料之一。其产品广告和包装上均突出宣传“薰衣草”，致使“薰衣草”保健枕被消费者熟知，其他厂商也推出“薰衣草”保健枕。后“薰衣草”被法院认定为驰名商标。下列哪些表述是正确的?(2013
我国国债交易按交易形式可分为()。
《民法通则》规定了法人应具备()条件。①依法成立；②有必要的财产和经费；③有自己的名称、组织机构和场所；④能够独立承担民事责任。
根据《建设工程安全生产管理条例》，出租单位在签订机械设备租赁合同时，应当出具()。
张先生在未来10年内每年年底获得1000元，年利率为8%，则这笔年金的现值是()元。
万达公司为了提升公司的业绩，通过对外招聘的方式，招聘了一名新的公司经理。这名经理在公司招聘的笔试中表现非常优异。公司对他寄予了厚望。这名经理培养了两个得力助手，非常优待他们，但是对其他员工要求非常的严格，而且不喜欢采纳员工的意见，因而和下级相处的并不好。一
在会计实践中，通常将单位在日常经营和业务活动中的资金运动称为()。
对劳动者提供最低限度的保护，体现了劳动法对劳动者的()。(2005年11月三级真题)
wholegetfromA.Indiaasa【T7】______addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T8】______puttingaddedpressureC.

最新回复(0)

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。(　　)

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。(　　)

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

下列说法正确的是(　　)。

申请证券从业人员资格者，必须年满(　　)岁。

下列说法正确的是(　　)。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的(　　)业务。

按持股对象是否确定划分，并购可以分为(　　)。

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为(　　)。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的(　　)以上通过。

以下“十剂”的内容那些不正确

我国国债交易按交易形式可分为()。

《民法通则》规定了法人应具备()条件。①依法成立；②有必要的财产和经费；③有自己的名称、组织机构和场所；④能够独立承担民事责任。

根据《建设工程安全生产管理条例》，出租单位在签订机械设备租赁合同时，应当出具()。

张先生在未来10年内每年年底获得1000元，年利率为8%，则这笔年金的现值是()元。

在会计实践中，通常将单位在日常经营和业务活动中的资金运动称为()。

对劳动者提供最低限度的保护，体现了劳动法对劳动者的()。(2005年11月三级真题)

wholegetfromA.Indiaasa【T7】addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T8】puttingaddedpressureC.

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

下列说法正确的是( )。

申请证券从业人员资格者，必须年满( )岁。

下列说法正确的是( )。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。

按持股对象是否确定划分，并购可以分为( )。

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为( )。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。

以下“十剂”的内容那些不正确

我国国债交易按交易形式可分为()。

《民法通则》规定了法人应具备()条件。①依法成立；②有必要的财产和经费；③有自己的名称、组织机构和场所；④能够独立承担民事责任。

根据《建设工程安全生产管理条例》，出租单位在签订机械设备租赁合同时，应当出具()。

张先生在未来10年内每年年底获得1000元，年利率为8%，则这笔年金的现值是()元。

在会计实践中，通常将单位在日常经营和业务活动中的资金运动称为()。

对劳动者提供最低限度的保护，体现了劳动法对劳动者的()。(2005年11月三级真题)

wholegetfromA.Indiaasa【T7】______addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T8】______puttingaddedpressureC.

证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。(　　)

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。(　　)

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

下列说法正确的是(　　)。

申请证券从业人员资格者，必须年满(　　)岁。

下列说法正确的是(　　)。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的(　　)业务。

按持股对象是否确定划分，并购可以分为(　　)。

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为(　　)。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的(　　)以上通过。

wholegetfromA.Indiaasa【T7】addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T8】puttingaddedpressureC.