下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 45

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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下列关于时间优先原则的说法中，正确的是(　　)。
证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。(　　)
国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。(　　)
中国证券业协会(　　)。
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。
关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是(　　)。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。
国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。(　　)
配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。(　　)
根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有(　　)。

随机试题

关于光学密度叙述，错误的是
男，20岁，神志不清2小时入院，既往患L型糖尿病5年，长期皮下注射胰岛素，近3天因腹泻而停用。体检：血压70／50mmHg，皮肤中度失水征，呼吸深大，有烂苹果味。最可能的诊断是
企业2008年收入总额(　　)万元。企业2008年度应纳税所得额(　　)万元。
下列关于关税完税价格的说法，正确的有()。
人们普遍认为适量的体育运动能够有效降低中风的发生率，但科学家还注意到有些化学物质也有降低中风风险的效用。番茄红素是一种让番茄、辣椒、西瓜和番木瓜等果蔬呈现红色的化学物质。研究人员选取一千余名年龄在46至55岁之间的人，进行了长达12年的跟踪调查，发现其中番
读长沙市浏阳市某地等高线地形图，回答下面各题。图示区域内最大的高差可能是()。
形成沙滩的外力作用主要是风力堆积，形成喀斯特地貌的外力作用主要是流水侵蚀。()
具有强制力的行为规则就是法律。
　　当前，“银发浪潮”扑面而来，我国人口老龄化冲击无法回避。如何解决我国1．69亿老年人的养老问题，成为全社会关注的问题。记者调查发现，大力推进立足家庭、依托社区的新型居家养老模式可以“四两拨千斤”，是当前我国综合解决老龄化问题现实而有效的一个重要
用简易加线法分析句子成分。(北京大学2015)事实上，没有人能够勉强我做我不喜欢的事情。

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是(　　)。

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。(　　)

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。(　　)

中国证券业协会(　　)。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。(　　)

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。(　　)

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有(　　)。

关于光学密度叙述，错误的是

男，20岁，神志不清2小时入院，既往患L型糖尿病5年，长期皮下注射胰岛素，近3天因腹泻而停用。体检：血压70／50mmHg，皮肤中度失水征，呼吸深大，有烂苹果味。最可能的诊断是

企业2008年收入总额(　　)万元。企业2008年度应纳税所得额(　　)万元。

下列关于关税完税价格的说法，正确的有()。

读长沙市浏阳市某地等高线地形图，回答下面各题。图示区域内最大的高差可能是()。

形成沙滩的外力作用主要是风力堆积，形成喀斯特地貌的外力作用主要是流水侵蚀。()

具有强制力的行为规则就是法律。

用简易加线法分析句子成分。(北京大学2015)事实上，没有人能够勉强我做我不喜欢的事情。

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。( )

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( )

中国证券业协会( )。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是( )。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。( )

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。( )

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有( )。

关于光学密度叙述，错误的是

男，20岁，神志不清2小时入院，既往患L型糖尿病5年，长期皮下注射胰岛素，近3天因腹泻而停用。体检：血压70／50mmHg，皮肤中度失水征，呼吸深大，有烂苹果味。最可能的诊断是

企业2008年收入总额( )万元。企业2008年度应纳税所得额( )万元。

下列关于关税完税价格的说法，正确的有()。

读长沙市浏阳市某地等高线地形图，回答下面各题。图示区域内最大的高差可能是()。

形成沙滩的外力作用主要是风力堆积，形成喀斯特地貌的外力作用主要是流水侵蚀。()

具有强制力的行为规则就是法律。

用简易加线法分析句子成分。(北京大学2015)事实上，没有人能够勉强我做我不喜欢的事情。

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是(　　)。

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。(　　)

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。(　　)

中国证券业协会(　　)。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。(　　)

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。(　　)

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有(　　)。

企业2008年收入总额(　　)万元。企业2008年度应纳税所得额(　　)万元。