下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 44

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wZHg777K

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。(　　)
日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。(　　)
下列说法正确的是(　　)。
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)
目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。
甲公司生产的产品大部分销往乙公司，则这两个公司被视为关联方。(　　)
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)
保荐期间分为(　　)。

随机试题

（就英语而言）,youaremuchbetterthanI.
男性，20岁，右肱骨干骨折2个月，外固定已拆除。提示骨折已愈合的临床表现是()(2010年)
光化学烟雾是由下列哪些环境污染物在强烈的太阳紫外线作用下，发生光化学反应而形成的一种浅蓝色烟雾
A．僵蚕B．地龙C．全蝎D．蟾酥E．斑蝥扁圆团块状，断面沾水呈白色隆起的药材是()。
某市食品药品监督管理局接到举报，反映该市甲兽药店销售人用药品。经过调查，有关人员发现甲兽药店的药柜上摆放着多个品种的人用药品。经查实，兽药店所经营的人用药品达30余种，货值金额5000元，主要是非处方药，部分药品已销售，销售金额已达到1000元。当时的兽药
在第四十一届世界遗产大会上，被列人世界遗产名录的中国遗产地是()。
甲、乙二人共同将丙和丁打成轻伤。当晚，丙、丁分别接到甲的恐吓电话。由于惧怕甲，丙只向法院起诉了乙。人民法院受理此案后通知丁参加诉讼。但丁自接到甲的恐吓电话后因害怕遭到报复而一病不起，没有出庭参加诉讼。(2011年案例分析第79—82题)如果一审宣判后，
注册会计师拟从下列随机数的第1个数开始，按照随机数表法依次从随机数中选取后4位介于1001～3000的有效随机数。则选取的第3个有效数字是()。
试述“三个代表”重要思想的辩证关系。
下列哪一（些）项属于询问-应答式协议？Ⅰ．私钥密码技术Ⅱ．公钥密码技术

最新回复(0)

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。(　　)

日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。(　　)

下列说法正确的是(　　)。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。

甲公司生产的产品大部分销往乙公司，则这两个公司被视为关联方。(　　)

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

保荐期间分为(　　)。

（就英语而言）,youaremuchbetterthanI.

男性，20岁，右肱骨干骨折2个月，外固定已拆除。提示骨折已愈合的临床表现是()(2010年)

光化学烟雾是由下列哪些环境污染物在强烈的太阳紫外线作用下，发生光化学反应而形成的一种浅蓝色烟雾

A．僵蚕B．地龙C．全蝎D．蟾酥E．斑蝥扁圆团块状，断面沾水呈白色隆起的药材是()。

在第四十一届世界遗产大会上，被列人世界遗产名录的中国遗产地是()。

注册会计师拟从下列随机数的第1个数开始，按照随机数表法依次从随机数中选取后4位介于1001～3000的有效随机数。则选取的第3个有效数字是()。

试述“三个代表”重要思想的辩证关系。

下列哪一（些）项属于询问-应答式协议？Ⅰ．私钥密码技术Ⅱ．公钥密码技术

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( )

日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。( )

下列说法正确的是( )。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。( )

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过( )面向公众投资者发行。

甲公司生产的产品大部分销往乙公司，则这两个公司被视为关联方。( )

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

保荐期间分为( )。

（就英语而言）,youaremuchbetterthanI.

男性，20岁，右肱骨干骨折2个月，外固定已拆除。提示骨折已愈合的临床表现是()(2010年)

光化学烟雾是由下列哪些环境污染物在强烈的太阳紫外线作用下，发生光化学反应而形成的一种浅蓝色烟雾

A．僵蚕B．地龙C．全蝎D．蟾酥E．斑蝥扁圆团块状，断面沾水呈白色隆起的药材是()。

在第四十一届世界遗产大会上，被列人世界遗产名录的中国遗产地是()。

注册会计师拟从下列随机数的第1个数开始，按照随机数表法依次从随机数中选取后4位介于1001～3000的有效随机数。则选取的第3个有效数字是()。

试述“三个代表”重要思想的辩证关系。

下列哪一（些）项属于询问-应答式协议？Ⅰ．私钥密码技术Ⅱ．公钥密码技术

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。(　　)

日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。(　　)

下列说法正确的是(　　)。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。

甲公司生产的产品大部分销往乙公司，则这两个公司被视为关联方。(　　)

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

保荐期间分为(　　)。