下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 41

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(　　)，从而造成证券价格异常波动。
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。(　　)
基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式(　　)。
股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于(　　)。
实际上，大多数清算公司的清算价格总是(　　)账面价值。
境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)
为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有(　　)。
发行人不得影响持续盈利能力的情形有(　　)。
国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径?(　　)
上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

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某再审案件开庭审理之后，检察员朱某请求提交新证据，声称该新证据将充分证明原审被告人实施了犯罪行为；原审被告人刘某也请求提交新证据，主张该证据与证明其系正当防卫有关。那么法院应当如何处理?()
根据我国《民事诉讼法》规定，涉外民事诉讼中关于期间的特别规定适用于下列哪些当事人?
层流的沿程水头损失(　　)。
下列说法不符合《建设工程安全生产管理条例》规定的是()。
某公司预计来年产生的自由现金流量为3500万元，此后自由现金流量每年按5％的比率增长。公司的股权资本成本为10％，债务税前资本成本为6％，公司所得税税率为25％。如果公司维持0．6的目标债务与股权比率。要求：(1)确定无杠杆企业价值；(2
若有定义：floatx=1．5；inta=1，b=3，c=2；则正确的switch语句是()。
WhyWouldTheyFalselyConfess?Whyonearthwouldaninnocentpersonfalselyconfesstocommittingacrime?Tomostpeople,
【S1】【S5】
A、Byrecruitingyoungemployeesfromthem.B、Bystrengtheningcooperationwiththem.C、Bygettingfreshideasfromthem.D、Byde

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(　　)，从而造成证券价格异常波动。

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。(　　)

基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式(　　)。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于(　　)。

实际上，大多数清算公司的清算价格总是(　　)账面价值。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有(　　)。

发行人不得影响持续盈利能力的情形有(　　)。

国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径?(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

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某再审案件开庭审理之后，检察员朱某请求提交新证据，声称该新证据将充分证明原审被告人实施了犯罪行为；原审被告人刘某也请求提交新证据，主张该证据与证明其系正当防卫有关。那么法院应当如何处理?()

根据我国《民事诉讼法》规定，涉外民事诉讼中关于期间的特别规定适用于下列哪些当事人?

层流的沿程水头损失(　　)。

下列说法不符合《建设工程安全生产管理条例》规定的是()。

若有定义：floatx=1．5；inta=1，b=3，c=2；则正确的switch语句是()。

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A、Byrecruitingyoungemployeesfromthem.B、Bystrengtheningcooperationwiththem.C、Bygettingfreshideasfromthem.D、Byde

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。( )

基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。

实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。

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发行人不得影响持续盈利能力的情形有( )。

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某再审案件开庭审理之后，检察员朱某请求提交新证据，声称该新证据将充分证明原审被告人实施了犯罪行为；原审被告人刘某也请求提交新证据，主张该证据与证明其系正当防卫有关。那么法院应当如何处理?()

根据我国《民事诉讼法》规定，涉外民事诉讼中关于期间的特别规定适用于下列哪些当事人?

层流的沿程水头损失( )。

下列说法不符合《建设工程安全生产管理条例》规定的是()。

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实际上，大多数清算公司的清算价格总是(　　)账面价值。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有(　　)。

发行人不得影响持续盈利能力的情形有(　　)。

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