下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 63

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。
假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的(　　)业务。
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。(　　)
发行人不得影响持续盈利能力的情形有(　　)。
2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。
下列关于资本市场线的说法中，正确的有(　　)。
在境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。(　　)
上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。
在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，(　　)不属于这一阶段工作的环节。

随机试题

可侵入血流仅引起短暂病毒血症的是A．HAVB．脊髓灰质炎病毒C．麻疹病毒D．腮腺炎病毒E．仙台病毒
A．AEPB．BISC．SEPD．VEPE．ERP临床上监测脊髓功能最常用的是
A、逍遥散加减B、龙胆泻肝汤加减C、天王补心丹加减D、生脉散加减E、安神定志丸加减治疗瘿气之肝火旺盛证宜选
牙周膜的宽度一般为
本人知道他人以自己的名义实施民事行为而不作否认表示的，则(　　)。
建设工程合同纠纷以()为合同履行地。
以下属于创业板IPO必须提交主板可以选择性提交的文件为()。
管理学中的“木桶原理”指的是在管理工作中要注意()。
OlympicGamesareheldeveryfouryearsatadifferentsite,inwhichathletes(21)______differentnationscompeteagainste
对“出勤”数据库中的表“出勤情况”，建立文件名为myf的表单，标题为“出勤情况查询”，表单上有1个表格控件和3个命令按钮“未迟到查询”、“迟到查询”和“关闭”。单击“未迟到查询”按钮，查询出勤情况表中每个人的“姓名”、“出勤天数”和“未迟到天数”

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。

假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的(　　)业务。

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。(　　)

发行人不得影响持续盈利能力的情形有(　　)。

2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

下列关于资本市场线的说法中，正确的有(　　)。

在境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，(　　)不属于这一阶段工作的环节。

可侵入血流仅引起短暂病毒血症的是A．HAVB．脊髓灰质炎病毒C．麻疹病毒D．腮腺炎病毒E．仙台病毒

A．AEPB．BISC．SEPD．VEPE．ERP临床上监测脊髓功能最常用的是

A、逍遥散加减B、龙胆泻肝汤加减C、天王补心丹加减D、生脉散加减E、安神定志丸加减治疗瘿气之肝火旺盛证宜选

牙周膜的宽度一般为

本人知道他人以自己的名义实施民事行为而不作否认表示的，则(　　)。

建设工程合同纠纷以()为合同履行地。

以下属于创业板IPO必须提交主板可以选择性提交的文件为()。

管理学中的“木桶原理”指的是在管理工作中要注意()。

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。( )

发行人不得影响持续盈利能力的情形有( )。

2000年12月23日，中国证监会发布( )，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

下列关于资本市场线的说法中，正确的有( )。

在境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。( )

上市公司发行新股信息披露的一般要求有( )。

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，( )不属于这一阶段工作的环节。

可侵入血流仅引起短暂病毒血症的是A．HAVB．脊髓灰质炎病毒C．麻疹病毒D．腮腺炎病毒E．仙台病毒

A．AEPB．BISC．SEPD．VEPE．ERP临床上监测脊髓功能最常用的是

A、逍遥散加减B、龙胆泻肝汤加减C、天王补心丹加减D、生脉散加减E、安神定志丸加减治疗瘿气之肝火旺盛证宜选

牙周膜的宽度一般为

本人知道他人以自己的名义实施民事行为而不作否认表示的，则( )。

建设工程合同纠纷以()为合同履行地。

以下属于创业板IPO必须提交主板可以选择性提交的文件为()。

管理学中的“木桶原理”指的是在管理工作中要注意()。

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关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。

假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的(　　)业务。

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。(　　)

发行人不得影响持续盈利能力的情形有(　　)。

2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

下列关于资本市场线的说法中，正确的有(　　)。

在境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，(　　)不属于这一阶段工作的环节。

本人知道他人以自己的名义实施民事行为而不作否认表示的，则(　　)。