下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 51

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是(　　)。
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　　)。
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。
2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。(　　)
我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前(　　)日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(　　)年以上经验。
国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。(　　)
对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。(　　)
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有(　　)。
在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为(　　)。

随机试题

被宗白华先生赞誉为“中国文化史上最中心也最具有世界贡献的一方面”的独特的中国古典美学的范畴是()
患者，65岁。皮肤、巩膜黄染呈进行性加重，大便持续变白，病后消瘦明显。应首先考虑的是()
按照代理产生的不同原因和方式，代理的种类有()。[2010、2007年考试真题]
设BcA，则下面正确的等式是()。
安全生产监管档案是指各级安全生产监督管理部门在依法履行安全生产监督管理职责工作中直接形成的，具有保存价值的文字、图表、声像、电子等不同形式和载体的历史记录。依据相关的法规规定，应归档的文件材料不包括()。
按照安全系统工程和人机工程原理建立的安全生产规章制度体系，一般把安全生产规章制度分为4类，即综合管理、人员管理、设备设施管理、环境管理，下列制度中属于人员安全管理制度的是()。
垄断价格的形成，并没有否定价值规律。原因在于()。
下面函数调用语句含有实参的个数为func((exp1，exp2)，(exp3，exp4，exp5))；
请编写函数fun，该函数的功能是：统计各年龄段的人数。N个年龄通过调用随机函数获得，并放入主函数的age数组中。要求函数把0～9岁年龄段的人数放在a[0]中，把10～19岁年龄段的人数放在d[1]中，把20～29岁年龄段的人数放在a[2]中，依此类推，把1
TakingCareofParentsAlsoMeansTakingCareofFinancesDeniseEgebrechtneededabreak.Ithadbeenthreeyearssince

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是(　　)。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　　)。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。(　　)

我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前(　　)日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(　　)年以上经验。

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。(　　)

对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。(　　)

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有(　　)。

在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为(　　)。

被宗白华先生赞誉为“中国文化史上最中心也最具有世界贡献的一方面”的独特的中国古典美学的范畴是()

患者，65岁。皮肤、巩膜黄染呈进行性加重，大便持续变白，病后消瘦明显。应首先考虑的是()

按照代理产生的不同原因和方式，代理的种类有()。[2010、2007年考试真题]

设BcA，则下面正确的等式是()。

按照安全系统工程和人机工程原理建立的安全生产规章制度体系，一般把安全生产规章制度分为4类，即综合管理、人员管理、设备设施管理、环境管理，下列制度中属于人员安全管理制度的是()。

垄断价格的形成，并没有否定价值规律。原因在于()。

下面函数调用语句含有实参的个数为func((exp1，exp2)，(exp3，exp4，exp5))；

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。( )

我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前( )日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。( )

对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。( )

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。

在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。

被宗白华先生赞誉为“中国文化史上最中心也最具有世界贡献的一方面”的独特的中国古典美学的范畴是()

患者，65岁。皮肤、巩膜黄染呈进行性加重，大便持续变白，病后消瘦明显。应首先考虑的是()

按照代理产生的不同原因和方式，代理的种类有()。[2010、2007年考试真题]

设BcA，则下面正确的等式是()。

按照安全系统工程和人机工程原理建立的安全生产规章制度体系，一般把安全生产规章制度分为4类，即综合管理、人员管理、设备设施管理、环境管理，下列制度中属于人员安全管理制度的是()。

垄断价格的形成，并没有否定价值规律。原因在于()。

下面函数调用语句含有实参的个数为func((exp1，exp2)，(exp3，exp4，exp5))；

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是(　　)。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　　)。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。(　　)

我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前(　　)日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(　　)年以上经验。

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿人民币以上。(　　)

对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。(　　)

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有(　　)。

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