应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施 Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

admin2022-06-28 31

问题应记入处罚处分信息的有( )。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚
Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施
Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析下列信息应记入处罚处分信息：(1)中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施。(3)协会认为有必要记录的其他情况。

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证券市场基本法律法规

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