应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施 Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

admin2022-06-28 61

问题应记入处罚处分信息的有( )。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚
Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施
Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析下列信息应记入处罚处分信息：(1)中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施。(3)协会认为有必要记录的其他情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GGrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施 Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

已发行金融资产的流通市场是()。

区域性股票市场的监管实施者是()。

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。

在英国实施学前教育的机构，包括()

某男，28岁，自诉突然心慌、胸闷，听诊心率200次/min，心律齐，血压正常你考虑病人是（）

司法工作人员甲徇私枉法又收受贿赂，构成徇私枉法罪和受贿罪的。对甲应按下列哪一选项处理?()

工业生产资料配送网络的特点在于（）。

增强权能理论的基本假设有()

某山区的林老师根据本地区植物种类繁多的特点，带领其他教师编写了《××山区的植物》的教材，并在全区进行推广授课。这突出体现了林老师是()。

我国宪法规定了公民的基本权利和义务，公民在法律面前一律平等。下列关于我国公民基本权利的表述，不正确的是()。

关于当代中国的法律渊源，下列表述正确的有()。

道德调节的主要形式是()

设f(x)=在x=1处可微，则a=，b=．

应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施 Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

已发行金融资产的流通市场是()。

区域性股票市场的监管实施者是()。

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。

在英国实施学前教育的机构，包括()

某男，28岁，自诉突然心慌、胸闷，听诊心率200次/min，心律齐，血压正常你考虑病人是（）

司法工作人员甲徇私枉法又收受贿赂，构成徇私枉法罪和受贿罪的。对甲应按下列哪一选项处理?()

工业生产资料配送网络的特点在于（）。

增强权能理论的基本假设有()

某山区的林老师根据本地区植物种类繁多的特点，带领其他教师编写了《××山区的植物》的教材，并在全区进行推广授课。这突出体现了林老师是()。

我国宪法规定了公民的基本权利和义务，公民在法律面前一律平等。下列关于我国公民基本权利的表述，不正确的是()。

关于当代中国的法律渊源，下列表述正确的有()。

道德调节的主要形式是()

设f(x)=在x=1处可微，则a=________，b=________．

设f(x)=在x=1处可微，则a=，b=．