关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。

admin2022-12-30 42

问题关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。

选项 A、基金经理为立即投资某股票，研究员应即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
B、研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
C、研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D、基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员基金经理进行业务交流

答案D

解析 (一)研究业务控制的主要内容包括：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。(二)投资决策业务控制的主要内容：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。故D项说法正确，当选；ABC说法错误，不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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火灾发展过程和爆炸过程各有特点，故防火、防爆措施不尽相同。下列防火、防爆措施中，属于防止爆炸的基本措施是()。

客运架空索道是一种将钢索架设在支承结构上作为轨道，通过运载工具来输送人员的运输系统。下列不属于客运索道的是()。

能够引起合同法律关系的产生、变更与消灭的是(　　)。

某施工单位在参加投标过程中有违法行为，建设行政主管部门的处罚决定于5月20日作出，施工单位5月25日收到。8月1日施工单位欲通过有关途径申请撤消该处罚决定，则说法正确的是()。

关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是()。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

二氧化碳在血液中运输的形式有()。

女，82岁，以“面色苍白伴乏力半年，手脚麻木6个月”为主诉入院，查体：贫血貌，牙齿稀松，镜面舌。血常规：Hb68g/L。该患者最可能的诊断是

下列属于现金管理的基本要求的是(　　)。

一般情况下，上市公司适用的税款征收方式是()。

下列属于公司经营能力分析内容的有()。Ⅰ．公司法人治理结构Ⅱ．公司经理层素质Ⅲ．公司从业人员素质和创新能力Ⅳ．公司产品结构

甲乙两人订立了房屋租赁合同，合同中约定“如甲的儿子毕业后回来工作，甲乙之间的房屋租赁合同即行终止”。这一民事法律行为所附的条件是()。

查理曼帝国

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A．翼外肌痉挛B．骨关节病C．可复性关节盘移位D．不可复性关节盘前移位E．关节盘穿孔或破裂患者左侧颞下颌关节疼痛不适半年，开口轻度受限，关节区有压痛，开口型歪曲，开闭口运动时可听及多声破碎音，应诊断为()。

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