首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法正确的是( )。
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法正确的是( )。
admin
2022-06-29
86
问题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法正确的是( )。
选项
A、证券公司及其从业人员违反规范，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
C、区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D、区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
答案
C
解析
《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》第二十五条规定，区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反本规范，证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GPrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率
银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是()。
我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场
甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于()。
一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是()。
股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间
首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的()。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。
下面对理事会会议表述不正确的是()。
随机试题
最适用于猪瘟病原学诊断的样品是
平均层数是指居住建筑密度与居住建筑用地总面积之比。()
安全评价包括()。
《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》规定，超过一定规模的危险性较大的高大模板工程专项施工方案，应当由()组织专家进行论证审查。
“十三五”时期，要发挥市场在资源配置中的()作用，遵循旅游市场内在规律。
下列三部著作成书的先后顺序是()。
一、注意事项1．申论考试是对分析驾驭材料的能力、解决问题的能力、语言表达能力的测试。2．作答参考时限，阅读材料30分钟，作答90分钟。3．仔细阅读给定的资料，按照后面提出的“申论要求”依次作答。二、给定资料资料一
我此刻记起《希腊罗马伟人传》作者普鲁塔克的一句名言——最显赫的业绩不一定总能表示人们的美德或恶行，而玩玩一桩小事，一句话或一个笑谈……更能清楚地显示人物的性格的趋势。下列最能准确复述这句话意思的是（）。
研究人员安排了一次实验，将100名受试者分为两组：喝一小杯红酒的实验组和不喝酒的对照组。随后，让两组受试者计算某段视频中篮球队员相互传球的次数。结果发现，对照组的受试者都计算准确，而实验组中只有18％的人计算准确。经测试，实验组受试者的血液中酒精浓度只有酒
Lookatthestatementsbelowandthefiveextractsfromcompanyreportsontheoppositepage.Whichextract(A,B,C,DorE)does
最新回复
(
0
)
