首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于自营业务的内部控制机制,下列各项正确的有( )。
关于自营业务的内部控制机制,下列各项正确的有( )。
admin
2013-05-20
35
问题
关于自营业务的内部控制机制,下列各项正确的有( )。
选项
A、建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立独立的实时监控系统
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,自营业务的内部控制机制还包括建立实时监控系统,全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GQRg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
投资于()初期的投资者往往获得极高的投资回报,这一时期被称为投资机会时期。
趋势线被突破后,说明股价下一步的走势将要反转。越重要越有效的趋势线被突破,其转势的信号就越强烈。()
依据资本资产定价模型,β系数为1.2,则表明,当β指数变化1%时,证券投资组合变化的百分比为1.2%。()
2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》统一了税收优惠,实行区域优惠为主,产业优惠为辅。()
当给定利率及终值时,取得终值的时间越长,该终值的现值就越低。()
在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识考试,而直接报名参加最终考试。
证券公司而对的客户主要是金融机构。()
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()
双重交易机制是()的重要特征。
证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。()
随机试题
Let’sinviteeverybodyintheEnglishDepartmenttotheparty,______?
口腔健康教育的方法不包括
流行病学调查中,不能为疫情来源提供线索的是
对诊断甲亢最有意义的体征是A.甲状腺血管杂音B.舌、手震颤C.心率快、第一心音亢进及二尖瓣收缩期杂音D.甲状腺肿大E.突眼
按基础资产的来源分类,权证分为()。
设某商业银行,某日营业终了,业务库存现金300万元,在央行准备金存款账户余额1800万元,其中法定准备金800万元。根据以上资料,回答下列问题:该商业银行营运过程中,如下因同业往来引起头寸减少的因素为()。
下图是北半球局部日照图,AC为晨昏线,纬线BC弧度为90°,全区域恰好为6日,回答下列问题。此时北京时间是()。
教学模式就是教学方法。
某班军训进行实弹射击测试,张辉、李平是该班学生。关于测试成绩,以下断定只有一项为假。(1)张辉不合格。(2)如果张辉合格,则李平合格。(3)全班女生都合格。(4)张辉合格,但李平不合格。以下哪项一定为真?
[A]Hitthegym[B]Leavetheroom[C]HaveaBMW[D]Breakyourbadhabits[E]Giveyourselfatreat[F]Letyou
最新回复
(
0
)