关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

admin2013-05-20 30

问题关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

选项 A、建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立独立的实时监控系统

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，自营业务的内部控制机制还包括建立实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制。

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证券基础知识

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