关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

admin2013-05-20 86

问题关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

选项 A、建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立独立的实时监控系统

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，自营业务的内部控制机制还包括建立实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GQRg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

J指标常常领先于KD值显示曲线的底部和头部，J指标介于0和100之间。()
MACD是由正负差DIF和异同平均数DEA两部分组成，其中DEA是辅助，DIF是核心。()
以下关于证券交易所的说法，错误的是()。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。()
期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。()
市净率越大，说明股票的投资价值越高，股价的支撑越有保证。()
债券掉换方法的类型主要有()。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。
主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。()
证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。()

随机试题

以经典的条件反射实验解释行为是后天学习结果的人
下列不利于医院整体效应发挥的是群体间的
根据某地区1966～2015年的亩产量(公斤，y)、降雨量(毫米，χ1)以及气温(度，χ2)的统计数据进行回归分析，得到如下结果：＝－834．05＋2．6869χ1＋59．0323χ2R＝0．9193，R2＝0．8451，调整R2＝0．
A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应，有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围，让投资者更加关注上市公司本身的投资价值，逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念，属于QFII机制的(
WhentheViaductdeMillauopenedinthesouthofFrancein2004,thistallestbridgeintheworldwonworldwideaccolades.Germ
1952年，我国国内生产总值(GDP)仪为300亿美元。1960年，达到614亿美元。之后，每年的GDP总量呈稳步小幅上升态势。1972年突破1000亿美元，之后用了10年的时间达到2021亿美元(1982年)。　　从此以后，我国GDP总量逐年稳步大幅增
拿破仑在法国的崛起，极大地震撼了欧洲各国的王室。他们视法国大革命为洪水猛兽，不屑与拿破仑这样行伍出身的政治暴发户对话。1800年英、俄、奥等国组成的第二次反法同盟与拿破仑决战。拿破仑亲率两万兵马，出其不意地翻越了法国与意大利交界的羊肠小道，进入意大利境内，
1don’tmind______thedecisionaslongasitisnottoolate.
IntheearlydaysoftheUnitedStates,postalchargeswerepaidbytherecipients,andchargesvariedwiththedistancecarried

最新回复(0)

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

J指标常常领先于KD值显示曲线的底部和头部，J指标介于0和100之间。()

MACD是由正负差DIF和异同平均数DEA两部分组成，其中DEA是辅助，DIF是核心。()

以下关于证券交易所的说法，错误的是()。

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。()

期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。()

市净率越大，说明股票的投资价值越高，股价的支撑越有保证。()

债券掉换方法的类型主要有()。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。()

证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。()

以经典的条件反射实验解释行为是后天学习结果的人

下列不利于医院整体效应发挥的是群体间的

根据某地区1966～2015年的亩产量(公斤，y)、降雨量(毫米，χ1)以及气温(度，χ2)的统计数据进行回归分析，得到如下结果：＝－834．05＋2．6869χ1＋59．0323χ2R＝0．9193，R2＝0．8451，调整R2＝0．

A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。

WhentheViaductdeMillauopenedinthesouthofFrancein2004,thistallestbridgeintheworldwonworldwideaccolades.Germ

1952年，我国国内生产总值(GDP)仪为300亿美元。1960年，达到614亿美元。之后，每年的GDP总量呈稳步小幅上升态势。1972年突破1000亿美元，之后用了10年的时间达到2021亿美元(1982年)。 从此以后，我国GDP总量逐年稳步大幅增

1don’tmind______thedecisionaslongasitisnottoolate.

IntheearlydaysoftheUnitedStates,postalchargeswerepaidbytherecipients,andchargesvariedwiththedistancecarried

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

1952年，我国国内生产总值(GDP)仪为300亿美元。1960年，达到614亿美元。之后，每年的GDP总量呈稳步小幅上升态势。1972年突破1000亿美元，之后用了10年的时间达到2021亿美元(1982年)。　　从此以后，我国GDP总量逐年稳步大幅增