2. 财经
  3. 关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

admin2013-05-20  33
问题 关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。
选项 A、建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立独立的实时监控系统
答案A,B,C,D
解析 除ABCD四项外，自营业务的内部控制机制还包括建立实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GQRg777K
0

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)