关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

admin2013-05-20 89

问题关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

选项 A、建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立独立的实时监控系统

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，自营业务的内部控制机制还包括建立实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GQRg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。
下列属于人气型指标的是()。
套期保值要求开始时在现货和期货市场上都进行数量相等的反向头寸，即在一个市场进行一定数量多头操作的同时要在另一个市场建立同等数量的空头，结束时则不要求。()
投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图。()
某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为()。
某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元)，期限5年，票面利率为5％。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当期收益率为()。
债券掉换方法的类型主要有()。
根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设赢的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()
商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。()

随机试题

《史记》包括“本纪”“世家”“列传”“表”“书”“志”六个部分。()
支配心脏的迷走神经末梢所释放的递质为
股份有限公司董事的忠实义务包括()。
影响货币供应量的因素主要有()。
道德与法律比较，二者的区别是()。
新中国成立初期，我国为巩固新生的人民政权和恢复经济而进行的主要斗争有()。
某单位每年都组织春季植树活动，今年单位把人员分成甲、乙两队分次植树，计划把树种成正方形实心方阵，第一次每队种10棵，第二次每队又种10棵，这样一直种下去，最后一次甲队仍种10棵，而乙队种的不足10棵，两队共种了二百多棵树，那么乙队最后一次种了几棵树?
甲公司拟投资100万元购置一台新设备，年初购入时支付20％的款项，剩余80％的款项下年初付清；新设备购入后可立即投入使用，使用年限为5年，预计净残值为5万元(与税法规定的净残值相同)，按直线法计提折旧。新设备投产时需垫支营运资金10万元，设备使用期满时全额
【案情】某商店有标价2000元绞肉机和1000元切肉机。售货员王某误将价值2000元的绞肉机当1000元的切肉机出售给顾客张某。张某当时问：“如有问题，能否退货?”王某指着旁边的公告牌，上面写着：“商品售出，概不退货。张某于是交款提货。不久，商店发现错误
Thereismountingevidence,onthebasisofongoingresearch,thatsomecropyieldsaredeclining______climatechange.

最新回复(0)

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

下列属于人气型指标的是()。

套期保值要求开始时在现货和期货市场上都进行数量相等的反向头寸，即在一个市场进行一定数量多头操作的同时要在另一个市场建立同等数量的空头，结束时则不要求。()

投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图。()

某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为()。

某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元)，期限5年，票面利率为5％。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当期收益率为()。

债券掉换方法的类型主要有()。

根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设赢的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()

商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。()

《史记》包括“本纪”“世家”“列传”“表”“书”“志”六个部分。()

支配心脏的迷走神经末梢所释放的递质为

股份有限公司董事的忠实义务包括()。

影响货币供应量的因素主要有()。

道德与法律比较，二者的区别是()。

新中国成立初期，我国为巩固新生的人民政权和恢复经济而进行的主要斗争有()。

Thereismountingevidence,onthebasisofongoingresearch,thatsomecropyieldsaredeclining______climatechange.

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。