银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2017-04-19 75

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50元以下罚款

答案A,C,D

解析《反洗钱法》第32条规定，金融机构有下列行为之一的．由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款．并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。(5)违反保密规定。泄露有关信息的。(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GQVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()以上。

关于2003提《中华人民共和国中国人民银行法修正案》，下列说法错误的是()。

负责对全国银行业金融机构及其业务活动进行监督管理的机构是()。

关于银行业金融机构依法宣告破产，下列表述正确的是()。

按照《票据法》规定，票据上未记载票据付款地时，下列说法正确的是()。

利用金融市场提供的风险分散功能，投资者可以利用组合投资分散那些投资于单一金融资产所面临的()。

单位通知存款可以分为以下类型()。

根据《公司法》的规定股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为()。

根据《票据法》的规定，下列关于各种票据行为的表述，不正确的是()。

工业企业建筑生活用水定额的确定。以下哪条错误?[2009年第50题]

拇指示指麻木、肱二头肌反射消失提示受损的是

可摘局部义齿基托与天然牙关系的表述中，正确的是

女40岁，1周前唇周出现红斑，感觉灼痒，一天后出现成簇针尖大小水疱，一天后疱破溃糜烂后结痂，患病前有感冒史，此病的诊断可能是（）

下列关于DNA复制的叙述错误的是

白林与刘明发生纠纷，在开庭审理时，白林作为原告提交了下列证据，哪些不属于不能作为单独认定案件事实的依据?()

建设项目合同结构图中，矩形框表示一个建设项目的()。

关于文件性病毒，下列说法不正确的是()。

互联网上每台服务器的域名不是唯一的。()

健美操于20世纪_______年代初传到我国。