银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2017-04-19 67

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50元以下罚款

答案A,C,D

解析《反洗钱法》第32条规定，金融机构有下列行为之一的．由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款．并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。(5)违反保密规定。泄露有关信息的。(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在银行风险管理中，银行()的主要职责是制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况。

各银行从业人员之间适宜的“交流合作”方式有()。

贷款审查是提高银行贷款资产安全性的重要环节，发放公司贷款时，要特别注意的有()。

民事行为主体依法被宣告破产的资格，是指()。

关于银行业金融机构依法宣告破产，下列表述正确的是()。

银行应申请人的要求，向受益人做出的书面付款保证承诺，受益人提交与保函条款相符的书面索赔后，银行将履行担保支付或赔偿责任的是()。

下列关于“法人账户透支”的说法，错误的是()。

关于银行的资产，下列说法不正确的是()。

金融犯罪是一种图利犯罪,其主观方面只能是故意,有的还要求具有非法占有目的。()

以下不属于储蓄存款业务的业务类型的是()。

仓库配备计量器具应考虑哪些因素?

Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor;youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofyou

下列关于战争法的说法中正确的是：

“营业税金及附加”账户属于成本类账户。()

普通发票包括(　　)。

保险合同的履行,从程序上看,不包括以下哪一环节:()。

企事业单位的货币需求包括()。

I／O操作的控制方式经历()阶段。

德育目标是教育目标在人的______方面的总体规格要求。()

俄狄浦斯情结

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在银行风险管理中，银行()的主要职责是制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况。

各银行从业人员之间适宜的“交流合作”方式有()。

贷款审查是提高银行贷款资产安全性的重要环节，发放公司贷款时，要特别注意的有()。

民事行为主体依法被宣告破产的资格，是指()。

关于银行业金融机构依法宣告破产，下列表述正确的是()。

银行应申请人的要求，向受益人做出的书面付款保证承诺，受益人提交与保函条款相符的书面索赔后，银行将履行担保支付或赔偿责任的是()。

下列关于“法人账户透支”的说法，错误的是()。

关于银行的资产，下列说法不正确的是()。

金融犯罪是一种图利犯罪,其主观方面只能是故意,有的还要求具有非法占有目的。()

以下不属于储蓄存款业务的业务类型的是()。

仓库配备计量器具应考虑哪些因素?

Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor;youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofyou

下列关于战争法的说法中正确的是：

“营业税金及附加”账户属于成本类账户。()

普通发票包括( )。

保险合同的履行,从程序上看,不包括以下哪一环节:()。

企事业单位的货币需求包括()。

I／O操作的控制方式经历()阶段。

德育目标是教育目标在人的______方面的总体规格要求。()

俄狄浦斯情结

普通发票包括(　　)。