证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以

admin2020-02-04 49

问题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、ⅡⅢ
B、ⅠⅡ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案C

解析根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GQug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于股票的性质叙述，正确的是()。Ⅰ．股票本身具有价值Ⅱ．股票的转让就是股东权的转让Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

普通股票股东能否分到红利以及分到多少，主要取决于()。

优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为()。

下列选项属于世界非物质文化遗产的是：

惠儿，男，6岁。3天前右额碰在桌子角上，当时能哭，现右额颞部头皮隆起，局部触之有12cm×12cm波动区，无神经系统定位症状，头颅CT片示右额颞头皮肿胀。该病例诊断是()

盐酸吗啡的鉴别试验有

具有法人资格的是()。

设备设计过程质量监理工作的程序包括(　　)。

施工要求支架与围岩背紧主要是为了()。

按税负能否转嫁，可将税收分为()。

某企业生产甲、乙、丙三种产品，已知三种产品的单价分别为25元、18元和16元，单位变动成本分别为15元、10元和8元，销售量分别为1000件、5000台和300件。固定成本总额为20000元，则加权平均边际贡献率为()。

Thefaceofthe21stcenturyisalreadygrowinginalaboratory.Gettingapieceofthenewlookcouldsoonbeassimpleaswrit

ThefloodofwomenintothejobmarketboostedeconomicgrowthandchangedUSsocietyinmanyways.Manyin-homejobsthatused

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于股票的性质叙述，正确的是()。Ⅰ．股票本身具有价值Ⅱ．股票的转让就是股东权的转让Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

普通股票股东能否分到红利以及分到多少，主要取决于()。

优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为()。

下列选项属于世界非物质文化遗产的是：

惠儿，男，6岁。3天前右额碰在桌子角上，当时能哭，现右额颞部头皮隆起，局部触之有12cm×12cm波动区，无神经系统定位症状，头颅CT片示右额颞头皮肿胀。该病例诊断是()

盐酸吗啡的鉴别试验有

具有法人资格的是()。

设备设计过程质量监理工作的程序包括( )。

施工要求支架与围岩背紧主要是为了()。

按税负能否转嫁，可将税收分为()。

某企业生产甲、乙、丙三种产品，已知三种产品的单价分别为25元、18元和16元，单位变动成本分别为15元、10元和8元，销售量分别为1000件、5000台和300件。固定成本总额为20000元，则加权平均边际贡献率为()。

Thefaceofthe21stcenturyisalreadygrowinginalaboratory.Gettingapieceofthenewlookcouldsoonbeassimpleaswrit

ThefloodofwomenintothejobmarketboostedeconomicgrowthandchangedUSsocietyinmanyways.Manyin-homejobsthatused

设备设计过程质量监理工作的程序包括(　　)。