以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 44

问题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

选项 A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B、证券投资基金
C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D、注册资本300万元人民币的法人机构

答案B

解析 AD两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(股转系统公告[2017]196号)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。B项，根据第4条规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。C项，根据第5条第1款，在签署协议之日前，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产应在500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GXGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于市场细分的说法，错误的是()。

证券公司销售基金应当做到()。

某公司在客户服务中，利用各方面的手段收集信息，在此基础上对客户的投资活动进行分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，这体现了客户个性化服务的()。

认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为()。

基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果，这体现了内部控制的()。

督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括()。

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

下列选项中说法错误的是()。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

简述实施低速发展战略的原因。

引起气性坏疽的常见原因是

(2008)设单位反馈(即负反馈传递函数为1的闭环系统)的开环传递函数为在参考输入为r(t)=2t时系统的稳态误差为()。

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

下列选项中，不属于信贷人员分析客户的供应阶段的进货渠道时应考虑的是()。

下列各项中，将会导致经营杠杆效应最大的情况是()。

【2011-37】认为学业求助是缺乏能力的表现、是对自我价值构成威胁的学生，其成就目标定向类型是()。

下列操作系统中，(41)没有网络功能。

Faces,likefingerprints,areunique.Didyou【C1】wonderhowitispossibleforusto【C2】people?Evenaskilledwrite

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于市场细分的说法，错误的是()。

证券公司销售基金应当做到()。

某公司在客户服务中，利用各方面的手段收集信息，在此基础上对客户的投资活动进行分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，这体现了客户个性化服务的()。

认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为()。

基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果，这体现了内部控制的()。

督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括()。

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

下列选项中说法错误的是()。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

简述实施低速发展战略的原因。

引起气性坏疽的常见原因是

(2008)设单位反馈(即负反馈传递函数为1的闭环系统)的开环传递函数为在参考输入为r(t)=2t时系统的稳态误差为()。

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

下列选项中，不属于信贷人员分析客户的供应阶段的进货渠道时应考虑的是()。

下列各项中，将会导致经营杠杆效应最大的情况是()。

【2011-37】认为学业求助是缺乏能力的表现、是对自我价值构成威胁的学生，其成就目标定向类型是()。

下列操作系统中，(41)没有网络功能。

Faces,likefingerprints,areunique.Didyou【C1】______wonderhowitispossibleforusto【C2】______people?Evenaskilledwrite

Faces,likefingerprints,areunique.Didyou【C1】wonderhowitispossibleforusto【C2】people?Evenaskilledwrite