银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

admin2022-04-07 65

问题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

选项 A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E、商业银行诚信举报制度的适当性和有效性

答案A,B,C,D,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第29条规定，银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
(1)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
(2)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
(3)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。
(4)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。

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银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

辛迪加贷款又称为()。

商业银行资本充足率不得低于()。

()是指单位类客户在商业银行开立结算账户，办理不规定存期、可随时转账、存取的存款类型。

商业银行在制定资本规划时，应至少设定内部资本充足率()目标。

战略投资者为境外金融机构的，其最近1个会计年度末总资产原则上不少于()亿美元，且中国银监会认可的国际信用评级机构最近2年对其做出的长期信用评级为良好及以上。

()是公正原则的必然要求和必要保障。

美国金融监管大致经历阶段中的自由竞争时期指的是()。

风险评估是一个动态过程．每个监管周期至少要对银行业金融机构法人进行()整体风险评估。

()是指在商业银行资产负债表上反映的贷款。

下列关于诉讼时效的起算、中止、中断和延长的叙述中，说法正确的有()。

中国在批准加入《承认与执行外国仲裁裁决公约》时作出的保留是_、_。

符合血友病特征的是

藁本的主治病证是()。

人员疏散分析常用的模型有()。

外部融资销售增长比就是销售收入每增加1元需要追加的外部融资额，下列关于“外部融资销售增长比”的表述中，不正确的是()。

某企业只生产一种产品，其产品成本计算采用标准成本计算系统，有关资料如下：(1)单位产品标准成本(2)本月生产及销售情况(3)月初材料2500千克，本月购入原材料12500千克，实际成本27500元；本月生产领用原材料

张某家住北京市东城区，在朝阳区有一处商业用房，市拆迁办(在西城区)决定对其房屋拆迁，张某不服，诉至法院，应由()受理。

数据冗余是指在两个或多个文件中重复出现的数据。冗余的存在可能导致数据的不一致性。()

古文经学家()为了反对今文经派根据隶定的古书穿凿附会而曲解经文，于是编成一部《说文解字》，共收小篆及其他古文字9353个，逐字注释其形体音义。

WhenyouareinEngland,youmustbeverycarefulinthestreetsbecausethetrafficdrivesontheleft.Beforeyoucrossastre

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

辛迪加贷款又称为()。

商业银行资本充足率不得低于()。

()是指单位类客户在商业银行开立结算账户，办理不规定存期、可随时转账、存取的存款类型。

商业银行在制定资本规划时，应至少设定内部资本充足率()目标。

战略投资者为境外金融机构的，其最近1个会计年度末总资产原则上不少于()亿美元，且中国银监会认可的国际信用评级机构最近2年对其做出的长期信用评级为良好及以上。

()是公正原则的必然要求和必要保障。

美国金融监管大致经历阶段中的自由竞争时期指的是()。

风险评估是一个动态过程．每个监管周期至少要对银行业金融机构法人进行()整体风险评估。

()是指在商业银行资产负债表上反映的贷款。

下列关于诉讼时效的起算、中止、中断和延长的叙述中，说法正确的有()。

中国在批准加入《承认与执行外国仲裁裁决公约》时作出的保留是_______、_______。

符合血友病特征的是

藁本的主治病证是()。

人员疏散分析常用的模型有()。

外部融资销售增长比就是销售收入每增加1元需要追加的外部融资额，下列关于“外部融资销售增长比”的表述中，不正确的是()。

某企业只生产一种产品，其产品成本计算采用标准成本计算系统，有关资料如下：(1)单位产品标准成本(2)本月生产及销售情况(3)月初材料2500千克，本月购入原材料12500千克，实际成本27500元；本月生产领用原材料

张某家住北京市东城区，在朝阳区有一处商业用房，市拆迁办(在西城区)决定对其房屋拆迁，张某不服，诉至法院，应由()受理。

数据冗余是指在两个或多个文件中重复出现的数据。冗余的存在可能导致数据的不一致性。()

古文经学家()为了反对今文经派根据隶定的古书穿凿附会而曲解经文，于是编成一部《说文解字》，共收小篆及其他古文字9353个，逐字注释其形体音义。

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中国在批准加入《承认与执行外国仲裁裁决公约》时作出的保留是_、_。