银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

admin2022-04-07 70

问题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

选项 A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E、商业银行诚信举报制度的适当性和有效性

答案A,B,C,D,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第29条规定，银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
(1)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
(2)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
(3)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。
(4)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Gc6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

()是指由于利率、汇率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。

()是银行增加一级资本最重要的方式，相对于发行股票来说，其成本相对要低得多。

()是公正原则的必然要求和必要保障。

下列不属于第三版巴塞尔资本协议有关监管标准的内容的是()。

行政复议的参加人是指行政复议活动的主体．是与申请人行政复议的行政行为有利害关系的当事人，其范围不包括()。

下列选项中，属于日本大藏省职责范围的是()。

内部控制的“第一道防线”是()。

内部控制的“第一道防线”是()。

()是预防洗钱的第一道防线。

巴西联邦共和国的首都是()。

用弹性胀力心轴车削薄壁工件外圆时，提高了工件车削时的刚性，能保证外圆的表面质量。()

“赋”作为一种文体形成于()

患者女性，19岁，哮喘重度急性发作而来急诊。查体见患者端坐呼吸，大口呼吸，大汗淋漓，说话不连贯。下列体征中预示病情严重的是

下列机电工程签章文件中，不属于施工组织管理文件的是()。

下列各项中，不属于企业资金运用的是()。

儿童从出生到一周岁和青春期这两个时期，心理发展的速度最快，而其他年龄阶段的发展速度相对平缓一些。说明了儿童心理发展的()。

有个人对你的服务不满意，要投诉你，情绪比较激动。你怎么办?

工具性条件反射的提出者是

关于唐朝刑事立法中自首减免刑罚的规定，下列表述错误的是()