银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

admin2022-04-07 56

问题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

选项 A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E、商业银行诚信举报制度的适当性和有效性

答案A,B,C,D,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第29条规定，银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
(1)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
(2)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
(3)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。
(4)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Gc6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

()是指单位类客户在商业银行开立结算账户，办理不规定存期、可随时转账、存取的存款类型。

()是银行增加一级资本最重要的方式，相对于发行股票来说，其成本相对要低得多。

信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构时．权益性投资余额原则上不超过其净资产的()。

目前，商业银行的经营发展越来越倾向于()经营。

()是指检查人员执行检查工作时，对被检查单位检查期内全部或几个方面的全部凭证、账簿、报表及其整个经营业务事项进行周密的、全面的检查的一种方法。

2005年12月，中国正式获准开业经营的首家货币经纪公司是()。

下列关于附条件的合同和附期限的合同的说法，正确的有()。

下列关于中国邮政储蓄银行发展规划和市场定位的叙述，不正确的是()。

下列关于诉讼时效的起算、中止、中断和延长的叙述中，说法正确的有()。

内部控制的“第一道防线”是()。

患者男性，36岁，体检心电图示额面QRS心电轴为+15°。关于正常人额面QRS心电轴的描述，正确的是

A、甘草B、丹参C、辣椒D、人参E、苦瓜与氢化可的松合用会引起皮肤血管收缩反应的是（）。

某房地产开发企业，某月取得建筑施工收入500万元，不动产销售收入800万元，租金收入70万元，当月应缴营业税税额为()。

以下关于人身保险，说法不正确的有()。

2012年6月，国务院批准设立地级三沙市，管辖西沙群岛、中沙群岛、南沙群岛的岛礁及其海域。()

在中国古代法律传统中，关于“礼”与“法”在社会治理中的关系，下列说法正确的是：

两个不透明的布袋A和B里面各放着6个球，其中，布袋A中的球有3个标为数字1，2个标为数字2，1个标为数字3；而布袋B中的球分别标为1、2、3、4、5、6。若某人分别从布袋A和B里取一个球，这两个球的数字之和不大于3的概率是多少?

ValetaYoung,81,aretireefromLodi,Calif.,suffersfromcongestiveheartfailureandrequiresalmostconstantmonitoring.B

Thisinformationallowsbusinessmentokeep______oftheirlistofgoodsbyshowingwhichitemsarebeingsoldandhowfastthey