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  3. 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

admin2022-04-07  90
问题 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括(    )。
选项 A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E、商业银行诚信举报制度的适当性和有效性
答案A,B,C,D,E
解析 《商业银行合规风险管理指引》第29条规定，银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
(1)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
(2)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
(3)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。
(4)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
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