下列说法正确的有( )。

admin2021-04-29 20

问题下列说法正确的有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚
B、取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C、期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分
D、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

答案A,B,C,D

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12、13、15、17条规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分。《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释。

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期货从业资格

期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。()

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

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下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有()。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。()

根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由()组成。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有()。[2012年9月真题]

根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。[2012年9月真题]

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A、Ithasanumberofactivevolcanoes.B、Ithasanatmosphereliketheearth’s.C、Ithasalargeoceanunderitssurface.D、Ith

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