2. 财经
  3. 证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

admin2013-11-04  76
问题 证券公司成为询价对象应当符合的条件有    (    )
选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
答案B,C,D
解析 询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。   
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ghjg777K
0

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)