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财经
证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )
证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )
admin
2013-11-04
59
问题
证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )
选项
A、成立2年以上,注册资本不低于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
B,C,D
解析
询价对象应当符合下列条件:(1)依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;(2)依法可以进行股票投资;(3)信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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