首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )
证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )
admin
2013-11-04
51
问题
证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )
选项
A、成立2年以上,注册资本不低于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
B,C,D
解析
询价对象应当符合下列条件:(1)依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;(2)依法可以进行股票投资;(3)信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ghjg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。
基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?( )
基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()
在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投资组合的获利机会。()
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。
()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
随机试题
设F(u,υ)可微,且Fu’≠Fυ’,z(x,y)是由方程F(ax+bz,ay—bz)=0(b≠0)所确定的隐函数,求
A脂蛋白变性B胞质内残留的RNA变性C脂肪变性D核碎裂或溶解后的残余物E异常溶酶体豪焦小体
患者,男性,36岁。反复右上腹痛、寒战、黄疸5年,此次发病后黄疸持续不退。体检示:体温39.5℃,脉搏122次/分钟,血压125/85mmHg。右上腹压痛,肌紧张。实验室检查:WBC15.5×109/L,中性粒细胞0.85。血清总胆红素132μmol/L
某学校附近最近发生系列抢劫学生财物的案件,公安干警经过推理判断,该系列抢劫案应该是由与本学校有一定关系的人所为。最终该系列抢劫案成功告破,果然是由该校的肄业生王某所为。公安干警所用的是哪一种推理?
市级商服中心()。
单位负责人必须重视和加强本单位会计人员的道德建设,在任用会计人员时,应当审查会计人员的(),选择业务素质高、职业道德好、无不良记录的人员从事会计工作。
劳动合同在订立和履行的过程中,双方的地位都是平等的。()
有人说,这是一个“监督与谩骂齐飞的时代”。那些与“坏消息”同步出现的质疑、反对、批评乃至批判的声音,有时确实切中时弊,直指要害;有时却不过是在逞口舌之快或显意气之争,其中不乏语言暴力、恶意中伤甚至不明所以的愤恨。有研究者指出,在“坏消息”舆论场中
一、注意事项1.所有题目一律使用现代汉语作答,用其他语言作答不得分;作答时使用黑色字迹的钢笔或签字笔,铅笔作答不得分。2.请仔细阅读给定资料内容,然后按照后面提出的“申论要求”作答。二、给定资料1.尽管官方并不认可中小企业“倒闭潮”这一说法,但现实
【26】【31】
最新回复
(
0
)