证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

admin2013-11-04 57

问题证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案B,C,D

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。

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证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?(　　)

基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

肉芽组织

集权

CSTNet指的是()

由业主提供的工程担保有()。

凭证审核、记账、查询、结账由操作员BB审核凭证并签章，记账，查询银行存款日记账，查询科目汇总表，结账。

APA是（）的简称。

影响人身心发展的因素主要有()

公有制的主体地位主要体现在()。

证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?( )

基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

肉芽组织

集权

CSTNet指的是()

由业主提供的工程担保有()。

凭证审核、记账、查询、结账由操作员BB审核凭证并签章，记账，查询银行存款日记账，查询科目汇总表，结账。

APA是（）的简称。

影响人身心发展的因素主要有()

公有制的主体地位主要体现在()。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?(　　)