证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

admin2013-11-04 84

问题证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案B,C,D

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。

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证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

设f′(x0)=0，f(x0)＞0，则必定存在一个正数δ，使得()．

心肌工作细胞的电生理特性有

左心衰竭首先引起的病变是(　　　)。

价格传递效果通过(　　)的作用，将建设项目所产生的经济效果传递到相关机构或个人。

退休养老规划就是用盈余来弥补亏损的过程。在用盈余弥补亏损的过程中，需要考虑的因素不包括(　　)。

【真题(初级)】与国家审计相比，不属于社会审计特点的是()。

对记入所有者权益的可供出售债券公允价值正变动可计入附属资本的部分，不得超过正变动的()。

六三三学制

画出该问题的风险决策树，你会选择玩哪个游戏?如果在游戏A中付5元，游戏B中付4元，使用风险决策树分析应该选择哪个游戏。

有以下程序：#include#defineN4voidfun(inta[][N]){inti；for(i=0；i

证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

设f′(x0)=0，f(x0)＞0，则必定存在一个正数δ，使得()．

心肌工作细胞的电生理特性有

左心衰竭首先引起的病变是( )。

价格传递效果通过( )的作用，将建设项目所产生的经济效果传递到相关机构或个人。

退休养老规划就是用盈余来弥补亏损的过程。在用盈余弥补亏损的过程中，需要考虑的因素不包括( )。

【真题(初级)】与国家审计相比，不属于社会审计特点的是()。

对记入所有者权益的可供出售债券公允价值正变动可计入附属资本的部分，不得超过正变动的()。

六三三学制

画出该问题的风险决策树，你会选择玩哪个游戏?如果在游戏A中付5元，游戏B中付4元，使用风险决策树分析应该选择哪个游戏。

有以下程序：#include#defineN4voidfun(inta[][N]){inti；for(i=0；i

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

左心衰竭首先引起的病变是(　　　)。

价格传递效果通过(　　)的作用，将建设项目所产生的经济效果传递到相关机构或个人。

退休养老规划就是用盈余来弥补亏损的过程。在用盈余弥补亏损的过程中，需要考虑的因素不包括(　　)。