证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。 Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资 Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失 Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2022-04-29 48

问题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。
Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资
Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益
Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失
Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Gk5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是()。

证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的()确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。

从现金流量表的角度来看，()主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系。

某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5％。那么，他现在应存入()元。

与基金利润有关的财务指标中，本期利润和本期已实现收益的关系是()。

()是全球第一个股票电子交易市场。

下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是()。

需求发现的常用技术中，无法验证所发现的需求是否满足用户的要求，而且无法验证其正确性的是_和_。

梗阻肥厚型心肌病与主动脉瓣狭窄的临床症状有很多相似的地方，如：呼吸困难、心绞痛、晕厥三联征等两者均有，它们之间的主要区别点是

V／Q的正常比例为0．8，下面哪种情况V／Q比例增加最明显

患儿，1岁。以面色苍白一个月入院。查体：心率138次／分，心尖区闻及Ⅳ级收缩期杂音。血象：Hb50g／L，RBC2．54×1012／L。临床诊断为缺铁性贫血，该患儿的贫血程度如何判定

患者，男，5Q岁，1年来头晕乏力，半月来症状加重伴心悸、纳差、恶心，血压升高为165／105mmHg，化验尿蛋白(++)，沉渣RBC4～8个／HP，血Hb80g／L，血肌酐601μmol／L，BUN250mmol／L。该患者最可能的诊断是

患者，身热汗多，口渴心烦，小便短赤，体倦少气，精神不振，脉虚数。辨证为暑热气津两伤证。方剂宜选用

在项目实施过程中，设备监理单位根据业主授予的权利开展以进度、投资和质量为目标的控制工作、合同管理与信息管理工作、组织协调工作。业主一般授予设备监理单位()。

水结冰后，体积比原来增加1/11，1.1升水结冰后的体积是多少升?()

A、$40.B、$80.C、120D、160B计算题。浏览选项可知，问题与价格有关，且通过前一题了解到话题与书有关，因此可推断此题是关于书的价格计算问题，这是听音的关键所在。对话中提到期末若将书卖给学校，学校会giveyou50percent

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是()。

证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的()确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。

从现金流量表的角度来看，()主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系。

某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5％。那么，他现在应存入()元。

与基金利润有关的财务指标中，本期利润和本期已实现收益的关系是()。

()是全球第一个股票电子交易市场。

下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是()。

需求发现的常用技术中，无法验证所发现的需求是否满足用户的要求，而且无法验证其正确性的是_________和_________。

梗阻肥厚型心肌病与主动脉瓣狭窄的临床症状有很多相似的地方，如：呼吸困难、心绞痛、晕厥三联征等两者均有，它们之间的主要区别点是

V／Q的正常比例为0．8，下面哪种情况V／Q比例增加最明显

患儿，1岁。以面色苍白一个月入院。查体：心率138次／分，心尖区闻及Ⅳ级收缩期杂音。血象：Hb50g／L，RBC2．54×1012／L。临床诊断为缺铁性贫血，该患儿的贫血程度如何判定

患者，男，5Q岁，1年来头晕乏力，半月来症状加重伴心悸、纳差、恶心，血压升高为165／105mmHg，化验尿蛋白(++)，沉渣RBC4～8个／HP，血Hb80g／L，血肌酐601μmol／L，BUN250mmol／L。该患者最可能的诊断是

患者，身热汗多，口渴心烦，小便短赤，体倦少气，精神不振，脉虚数。辨证为暑热气津两伤证。方剂宜选用

在项目实施过程中，设备监理单位根据业主授予的权利开展以进度、投资和质量为目标的控制工作、合同管理与信息管理工作、组织协调工作。业主一般授予设备监理单位()。

水结冰后，体积比原来增加1/11，1.1升水结冰后的体积是多少升?()

A、$40.B、$80.C、120D、160B计算题。浏览选项可知，问题与价格有关，且通过前一题了解到话题与书有关，因此可推断此题是关于书的价格计算问题，这是听音的关键所在。对话中提到期末若将书卖给学校，学校会giveyou50percent

需求发现的常用技术中，无法验证所发现的需求是否满足用户的要求，而且无法验证其正确性的是_和_。