募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 Ⅰ．恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务 Ⅱ．关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序

admin2021-09-10 31

问题募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。
Ⅰ．恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务
Ⅱ．关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
Ⅳ．建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
①募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
②关于基金合同及附属文件，募集机构在募集阶段应与基金投资者进行充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
③募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，确保基金相关的未公开信息不被用于非法交易等；
④募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
故本题选D。

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()的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

国际期货市场的发展，经历了由金融期货到商品期货的发展历程。()

下列关于止损单的表述中，正确的是()。

期货市场是高风险市场，是由期货价格的波动性决定的。()

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在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中()的标准品的质量等级为标准交割等级。

我国境内期货结算机构采用全员结算制度的有()。

关于远期交易和期货交易的区别，下列描述错误的是()。

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

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()交易不收过户费。

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