首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务 Ⅱ.关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序
募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务 Ⅱ.关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序
admin
2021-09-10
38
问题
募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。
Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务
Ⅱ.关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ.建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
Ⅳ.建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面:
①募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
②关于基金合同及附属文件,募集机构在募集阶段应与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
③募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,确保基金相关的未公开信息不被用于非法交易等;
④募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
故本题选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Glng777K
本试题收录于:
私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
私募股权投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于期权类型的说法错误的有()。
芝加哥商业交易所(CME)的3个月欧洲美元期货合约的交割方式为()。[2012年9月真题]
当无风险利率水平提高时,期权的时间价值就会减少。()
关于交割等级,以下表述错误的是( )。
中国金融期货交易所是公司制期货交易所。董事会下设()等专门委员会。
某公司购入500吨小麦,价格为1300元/吨,为避免价格风险,该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以1270元/吨的成交价格将持
假设一揽子股票组合与香港恒生指数构成完全对应,该组合的市场价值为100万元,假设市场年利率为6%,且预计1个月后可收到1万元的现金红利,则该股票组合3个月的合理价格应该是()。
建立股票指数期货交易最初是为了让投资者得以转移非系统风险。()
环球期货交易系统使全球进入了()时代,该系统最先由路透社、芝加哥期货交易所和芝加哥商业交易所共同开发。
以()为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
随机试题
A.N一氧化物B.N一羟基化合物C.环氧化物D.硫醚E.砜亚砜类药物经氧化生成()。
对于财政支出增长现象,比较有影响的有()。
俄国十二月党人起义,被历史称之为贵族革命。那是一个极其黑暗极其龌龊的时代,除了匍匐于王权靴下的草芥,任何生命都不能生长。然而,恰恰是窒息生命的统治,使自己成为一种焦灼的渴望;恰恰是腐质土的堆积,迫使一种名叫崇高的生物直立起来,以流血的方式,不顾一切地生长。
经营者集中是指两个或两个以上的企业以一定的方式或手段所形成的企业间的资产和人员的整合。下列选项中,属于经营者集中的是()。
金属货币自由铸造制度的意义在于使铸币价值与金属价值保持一致。()
阅读以下说明,回答问题1至问题4。【说明】某小公司的网络拓扑如图1.1所示。其中路由器具有ISDN模块,公司网络通过ISDN连接到ISP。
下面是一个Applet程序,实现实心或者空心矩形的绘制。要求鼠标在Applet窗口中拖动实现矩形的绘制,可以选择填充或者空心,按钮用来清空窗口中的图像。请改正程序中的错误(有下划线的语句),使程序能输出正确的结果。注意:不改动程序的结构,不得增行或
当使用ifstream流类定义一个流对象并打开一个磁盘文件时,文件的隐含打开方式为______。
窗体由多个部分组成,每个部分称为一个【】,大部分的窗体只有【】。
将考生文件夹下VOIUNA文件夹中的文件BOYABLE.DOC复制到同一文件夹下,并命名为SYAD.DOC。
最新回复
(
0
)