首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务 Ⅱ.关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序
募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务 Ⅱ.关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序
admin
2021-09-10
28
问题
募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。
Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务
Ⅱ.关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ.建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
Ⅳ.建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面:
①募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
②关于基金合同及附属文件,募集机构在募集阶段应与基金投资者进行充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
③募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,确保基金相关的未公开信息不被用于非法交易等;
④募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
故本题选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Glng777K
本试题收录于:
私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
私募股权投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
期货市场的组织结构由( )组成。
一般情况下,当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓量的()以上(含本数)时,该会员应该向交易所报告其资金情况、头寸情况等。
2000年12月29日,一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生,这一组织是()。
对于移动平均线说法错误的是()。
某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时,相关期货合约价格为。150美元/吨,则该投资人的投资结果为(
在制定期货合约标的物的质量等级时,常采用国内或国际贸易中()的标准品的质量等级为标准交割等级。
通过影响国内物价水平、短期资本流动而间接地对利率产生影响的是()。
某套利者在8月1日买入9月份白糖期货合约的同时卖出11月份白糖期货合约,价格分别为5120元/吨和5220元/吨,到8月15日,9月份和11月份白糖期货价格分别变为5390元/吨和5450元/吨,价差变化为()。
期货价格的构成要素包括()。
某投资基金预计股市将下跌,为了保持投资收益率,决定用沪深300指数期货进行套期保值。该基金目前持有现值为1亿元的股票组合,该组合的p系数为1.1,当前的现货指数为3600点,期货合约指数为3645点。一段时间后,现货指数跌到3430点,期货合约指数跌
随机试题
Nowletuslookathowweread.Whenwereadaprintedtext,oureyesmoveacrossapageinshort,jerkymovement.Werecognize
何谓内脏痛?有何特点?
肽链合成的终止密码子是
下列各项中,关于建造师的执业,说法错误的是()。
持续整理形态包括()。
下列自然科学中受到中世纪神学束缚最大的科学是()。
临界区是指并发进程访问共享变量段的()。
分析下述论证中存在的缺陷和漏洞,写一篇600字左右的文章,对该论证的有效性进行分析和评论。自从比Mercury价格更低的Bugle报纸5年前上市后,Mercury的发行量就下降了10000份。要使更多的人阅读Mercury报纸,最好的方法就是把
Whatdayoftheweekisit?
BackinthecarefreedaysoftheNoughtiesboom,Britain’syoungstersweresweptalongbythebuy-now-pay-latercultureembraced
最新回复
(
0
)