基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2021-01-17 84

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露的信息不包括()。

金融市场按照()划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

客户理财规划是一个包括多个单项规划在内的综合性规划，其中有()。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

()对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。

下列关于理财顾问服务的说法，正确的有()。

在《保险法》中，()作为保险活动中的一项最重要的原则，较其他民事法律的要求更高。

税收最小化通常是遗产规划的一个重要动机，也是遗产规划的唯一目标。()

金融市场按金融工具发行和流通特征分类为()。

银行从业人员在用数据调查表收集信息时，如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该尊重客户意愿，不再询问。()

动态HTML的核心是()

根据现行宪法和有关法律的规定，我国人民检察院领导体制实行【】

科学发展观要求协调发展必须做到（　　　）

《八声甘州》(对潇潇暮雨洒江天)上片写景的主要特点是()

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，下列说法错误的是()

某电子元件公司为规范检验过程，特对其一系列产品的质量检验编制了检验指导书，并打算合理配置检验站。检验指导书中对检验对象一般要说明()。

工作是由一组相似相近的任务所组成的劳动活动，是构成岗位的前提和基础。其有三种含义，分别是()。

下列选项中，属于我国行政法部门的有

孙中山的思想由“三民主义”发展成为“新三民主义”，客观上反映出

Intoday’srapidlychangingeconomy,opportunities______forthosewhoaremotivatedanddedicatedtoachievingtheircareergoal

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露的信息不包括()。

金融市场按照()划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

客户理财规划是一个包括多个单项规划在内的综合性规划，其中有()。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

()对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。

下列关于理财顾问服务的说法，正确的有()。

在《保险法》中，()作为保险活动中的一项最重要的原则，较其他民事法律的要求更高。

税收最小化通常是遗产规划的一个重要动机，也是遗产规划的唯一目标。()

金融市场按金融工具发行和流通特征分类为()。

银行从业人员在用数据调查表收集信息时，如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该尊重客户意愿，不再询问。()

动态HTML的核心是()

根据现行宪法和有关法律的规定，我国人民检察院领导体制实行【】

科学发展观要求协调发展必须做到（ ）

《八声甘州》(对潇潇暮雨洒江天)上片写景的主要特点是()

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，下列说法错误的是()

某电子元件公司为规范检验过程，特对其一系列产品的质量检验编制了检验指导书，并打算合理配置检验站。检验指导书中对检验对象一般要说明()。

工作是由一组相似相近的任务所组成的劳动活动，是构成岗位的前提和基础。其有三种含义，分别是()。

下列选项中，属于我国行政法部门的有

孙中山的思想由“三民主义”发展成为“新三民主义”，客观上反映出

Intoday’srapidlychangingeconomy,opportunities______forthosewhoaremotivatedanddedicatedtoachievingtheircareergoal

科学发展观要求协调发展必须做到（　　　）