基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2021-01-17 62

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于()人，并应出示合法证件和检查通知书。

银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。

一般来说，弹性较小的理财目标有()。

下列关于市场利率对经济各方面的影响的说法中，错误的是()。

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是()。

在下列理财规划中，属于人生事件规划项目的是()。

下列有关期货的说法，错误的是()。

投资型保险产品的种类包括()。

按照中国银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。()

证券投资基金是一种适合普通投资者投资的理财产品，关于基金的特征，下列说法正确的有()。

和解剂原为治疗伤寒何经病证而设

以下栓剂的吸收途径正确的是()。

美国经济学家基钦提出的短周期平均长度为(　　)。

《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当按照规定如实向社会公众披露()。

根据村民委员会组织法的规定，有关村规民约的下列哪一选项是正确的?()

在我国宋朝，科学家沈括认为地球是一个圆球，“天体圆如弹丸，地如鸡中黄……天之包地犹如壳之裹黄”，提出了“浑天说”。（）

国家工作人员肖某在经济往来中，违反国家规定，收受某公司回扣4万元，归个人所有。肖某的行为构成()。

数据流图用于抽象描述一个软件的逻辑模型，数据流图由一特定的图符构成。下列图符名标识的图符不属于数据流图合法图符的是______。

有以下程序#include＜stdio．h＞voidfun(charc，intd){c=c+1；d=d+1；printf("％c，％c，"，c，d)；}main(){charb=’a’，a=’A’；fun(&b，a)；print

Thewatchwasverygood,andhe________20percentdownforit.

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。

一般来说，弹性较小的理财目标有()。

下列关于市场利率对经济各方面的影响的说法中，错误的是()。

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是()。

在下列理财规划中，属于人生事件规划项目的是()。

下列有关期货的说法，错误的是()。

投资型保险产品的种类包括()。

按照中国银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。()

证券投资基金是一种适合普通投资者投资的理财产品，关于基金的特征，下列说法正确的有()。

和解剂原为治疗伤寒何经病证而设

以下栓剂的吸收途径正确的是()。

美国经济学家基钦提出的短周期平均长度为( )。

《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当按照规定如实向社会公众披露()。

根据村民委员会组织法的规定，有关村规民约的下列哪一选项是正确的?()

在我国宋朝，科学家沈括认为地球是一个圆球，“天体圆如弹丸，地如鸡中黄……天之包地犹如壳之裹黄”，提出了“浑天说”。（）

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有以下程序#include＜stdio．h＞voidfun(char*c，intd){*c=*c+1；d=d+1；printf("％c，％c，"，*c，d)；}main(){charb=’a’，a=’A’；fun(&b，a)；print

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有以下程序#include＜stdio．h＞voidfun(charc，intd){c=c+1；d=d+1；printf("％c，％c，"，c，d)；}main(){charb=’a’，a=’A’；fun(&b，a)；print