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在证券发行行为中,符合三公原则的做法有( )。 Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不待定对象发行证券,必须经过中国证监会核准 Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证
在证券发行行为中,符合三公原则的做法有( )。 Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不待定对象发行证券,必须经过中国证监会核准 Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证
admin
2019-01-16
84
问题
在证券发行行为中,符合三公原则的做法有( )。
Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东
Ⅲ.向不超过200人的不待定对象发行证券,必须经过中国证监会核准
Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券的。
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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