在证券发行行为中，符合三公原则的做法有( )。 Ⅰ．非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ．发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ．向不超过200人的不待定对象发行证券，必须经过中国证监会核准 Ⅳ．公开发行证券，报经国务院证

admin2019-01-16 50

问题在证券发行行为中，符合三公原则的做法有( )。
Ⅰ．非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
Ⅱ．发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东
Ⅲ．向不超过200人的不待定对象发行证券，必须经过中国证监会核准
Ⅳ．公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的。
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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