某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

admin2016-09-20 36

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

选项 A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

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下列属于资金清算模式的是()。①托管人结算模式②管理人结算模式③券商结算模式④第三方存管模式

下列关于个人投资者投资基金的税收说法错误的是()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

下列关于利率风险说法错误的是()。

下列关于债券基金的风险管理中利率风险的说法错误的是()。

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

下列法律关系中，不属于国际私法调整对象的是：()

某建筑物周围有水量充足、水温适宜的地表水可供利用时，其空调的冷热源应优先选用以下哪种方式?

工程项目合同按照承担工程内容和范围的不同，分为交钥匙合同、设计建造合同、技术合同、设计—采购合同以及()。

我国企业编制的利润表的基本格式属于()。

甲、乙双方发生房屋交换行为，当交换价格相等时，契税(　　)。

神经系统可分为()

已知矩阵，且矩阵X满足AXA＋BXB＝AXB＋BXA＋E，其中E为3阶单位矩阵，求X。

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

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下列属于资金清算模式的是()。①托管人结算模式②管理人结算模式③券商结算模式④第三方存管模式

下列关于个人投资者投资基金的税收说法错误的是()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

下列关于利率风险说法错误的是()。

下列关于债券基金的风险管理中利率风险的说法错误的是()。

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

下列法律关系中，不属于国际私法调整对象的是：()

某建筑物周围有水量充足、水温适宜的地表水可供利用时，其空调的冷热源应优先选用以下哪种方式?

工程项目合同按照承担工程内容和范围的不同，分为交钥匙合同、设计建造合同、技术合同、设计—采购合同以及()。

我国企业编制的利润表的基本格式属于()。

甲、乙双方发生房屋交换行为，当交换价格相等时，契税( )。

神经系统可分为()

已知矩阵，且矩阵X满足AXA＋BXB＝AXB＋BXA＋E，其中E为3阶单位矩阵，求X。

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甲、乙双方发生房屋交换行为，当交换价格相等时，契税(　　)。