某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

admin2016-09-20 70

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

选项 A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关ODII投资额度的规定错误的是()。

下列关于贝塔值和标准差的表述错误的是()。

下列关于另类投资特点说法错误的是()。

现存最大的基础设施投资管理公司是()。

目前，我国基金会计核算已经细化到()。

中国基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括()。

三一转债发行面值100元，转换比例为13．33，2016年3月11日该转债收盘价109．9417元，标的股票三一重工收盘价5．28元，则该日转股价格为()。

局部麻醉用普鲁卡因1次，手术用量不得超过

6个月女婴，流涕，咳3天，近半天高热，体温39．4℃，抽搐一次约3分钟自行缓解，查体：精神萎靡，前囟平，咽充血，双肺未闻及中小水泡音，脑膜刺激征阴性，血常规，白细胞5×10+／L，该患儿诊断最可能是

喷射、混凝土护壁施工的内容和要求有()。

为应对X公司低估利润的重大错报风险，注册会计师应着重证实的是()。

在一切监督力量中，政府对公安工作的监督具有第一位的意义。政府对公安工作的体验最直接，政府的监督具有广泛性、普遍性。(　　)

张某本月工资为800，其中预支若干元，除去房租、水电费、已用预支的2/3，还剩下100元，其余的钱则存入银行，若银行每月利息为3%，那么过一个月后，张某的存款是()元。

防止软盘感染病毒的有效方法是(28)。

A、Hedoesn’tenjoybusinesstripsasmuchasheusedto.B、Hedoesn’tthinkheiscapableofdoingthejob.C、Hethinksthepay

Whenyouhavetomeetsomeonefromadifferentculture,beprepared.Ifyouunderstandculturaldifferences,you’llbeabetter【

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

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下列关ODII投资额度的规定错误的是()。

下列关于贝塔值和标准差的表述错误的是()。

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现存最大的基础设施投资管理公司是()。

目前，我国基金会计核算已经细化到()。

中国基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括()。

三一转债发行面值100元，转换比例为13．33，2016年3月11日该转债收盘价109．9417元，标的股票三一重工收盘价5．28元，则该日转股价格为()。

局部麻醉用普鲁卡因1次，手术用量不得超过

6个月女婴，流涕，咳3天，近半天高热，体温39．4℃，抽搐一次约3分钟自行缓解，查体：精神萎靡，前囟平，咽充血，双肺未闻及中小水泡音，脑膜刺激征阴性，血常规，白细胞5×10+／L，该患儿诊断最可能是

喷射、混凝土护壁施工的内容和要求有()。

为应对X公司低估利润的重大错报风险，注册会计师应着重证实的是()。

在一切监督力量中，政府对公安工作的监督具有第一位的意义。政府对公安工作的体验最直接，政府的监督具有广泛性、普遍性。( )

张某本月工资为800，其中预支若干元，除去房租、水电费、已用预支的2/3，还剩下100元，其余的钱则存入银行，若银行每月利息为3%，那么过一个月后，张某的存款是()元。

防止软盘感染病毒的有效方法是(28)。

A、Hedoesn’tenjoybusinesstripsasmuchasheusedto.B、Hedoesn’tthinkheiscapableofdoingthejob.C、Hethinksthepay

Whenyouhavetomeetsomeonefromadifferentculture,beprepared.Ifyouunderstandculturaldifferences,you’llbeabetter【

在一切监督力量中，政府对公安工作的监督具有第一位的意义。政府对公安工作的体验最直接，政府的监督具有广泛性、普遍性。(　　)