除了法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。 Ⅰ．《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ．《证券公司内部控制指引》 Ⅲ．《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ．《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规

admin2021-11-18 33

问题除了法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。
Ⅰ．《证券公司风险控制指标管理办法》
Ⅱ．《证券公司内部控制指引》
Ⅲ．《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ．《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析除了法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

地方政府专项证券的规模()。

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

期货IB业务起源于()。

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国证监会及其派出机构Ⅲ．司法部Ⅳ．地方司法行政机关

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

完全竞争和垄断竞争的主要区别是()

下列关于一人公司的说法正确的是()。

个人理财的范围包括安排和规划(　　)。

根据法玛对有效市场的分类，如果公司对外公布的盈利报告对证券市场的价格变动没有任何影响，则此证券市场为（　　　）。

在现金管理的存货模式中，最佳现金持有量是指能够使现金管理的机会成本与转换成本之和保持最低的现金持有量。(　　)

1841年，托马斯.库克创建了世界上第一家旅行社…托马斯.库克旅行社。()

世界是我的观念、我的活动、我的经验，我死以后，世界不是改变了，而是停止了。()

下列盛世与当时在位的君王对应不正确的一项是()。

TheGreatNewspaperWarUpuntilabout100yearsago,newspapersintheUnitedStatesappealedonlytothemostseriousread

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

地方政府专项证券的规模()。

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

期货IB业务起源于()。

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国证监会及其派出机构Ⅲ．司法部Ⅳ．地方司法行政机关

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

完全竞争和垄断竞争的主要区别是()

下列关于一人公司的说法正确的是()。

个人理财的范围包括安排和规划( )。

根据法玛对有效市场的分类，如果公司对外公布的盈利报告对证券市场的价格变动没有任何影响，则此证券市场为（ ）。

在现金管理的存货模式中，最佳现金持有量是指能够使现金管理的机会成本与转换成本之和保持最低的现金持有量。( )

1841年，托马斯.库克创建了世界上第一家旅行社…托马斯.库克旅行社。()

世界是我的观念、我的活动、我的经验，我死以后，世界不是改变了，而是停止了。()

下列盛世与当时在位的君王对应不正确的一项是()。

TheGreatNewspaperWarUpuntilabout100yearsago,newspapersintheUnitedStatesappealedonlytothemostseriousread

个人理财的范围包括安排和规划(　　)。

根据法玛对有效市场的分类，如果公司对外公布的盈利报告对证券市场的价格变动没有任何影响，则此证券市场为（　　　）。

在现金管理的存货模式中，最佳现金持有量是指能够使现金管理的机会成本与转换成本之和保持最低的现金持有量。(　　)