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除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。 Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ.《证券公司内部控制指引》 Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规
除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。 Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ.《证券公司内部控制指引》 Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规
admin
2021-11-18
79
问题
除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。
Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》
Ⅱ.《证券公司内部控制指引》
Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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