首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。 Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ.《证券公司内部控制指引》 Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规
除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。 Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ.《证券公司内部控制指引》 Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规
admin
2021-11-18
37
问题
除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。
Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》
Ⅱ.《证券公司内部控制指引》
Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
除了法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ogug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
为了加强市场准人管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。
通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。
证券公司申请偿还次级债务,应当提交的申请文件包括()。Ⅰ.申请书Ⅱ.借入次级债务合同Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.承兑业务
证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金运作费Ⅲ.基金托管费Ⅳ.基金销售服务费
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制,其一般原则包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,所募集资金应当优先用于()。Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款Ⅳ.偿还贷款
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于()。Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和片他组织Ⅲ.境内居民Ⅳ.定居在国外的中国公民
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括()。Ⅰ.审计费、律师费Ⅱ.上市年费、信息披露费Ⅲ.分红手续费、持有人大会费Ⅳ.开户费、银行汇划手续费
下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是()。Ⅰ.股票的账面价值又称为面值,即在股票票面上标明的金额Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的Ⅳ.股票的
随机试题
“矫正错误”是注意的哪一项功能()
新民主主义革命与旧民主主义革命的根本区别在于革命的【】
中药发芽法的最佳温度是
A紫外线照射法B巴氏消毒法C滤过除菌法D烧灼灭菌法E高压蒸汽灭菌法接种环的灭菌
深部软组织化脓性炎症的早期首选的物理治疗是
患者,男性,35岁,嵌顿性疝,经手法复位,护士应特别注意观察患者的
准确度是指无穷多次测量值的平均值与一个参考量值问的一致程度。()
甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券,以下说法正确的有()。[2016年5月真题]Ⅰ.该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息Ⅱ.用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份,或
农村居民李某占用耕地100平方米新建住宅,当地适用税额每平方米50元,另外占用80平方米农用耕地建设直接为农业生产服务的生产设施,则李某应该缴纳耕地占用税()元。
奠基者效应是指某生物种群中的少数个体因地理隔绝或其他原因,在与原种群隔离的条件下繁衍生息。虽然后代群体不断扩大,但整个种群的遗传信息均来自最初迁移的少数个体。奠基者效应造成族群遗传多样性较低,对环境适应性较差,容易被自然淘汰。根据上述定义,下列情形是由奠基
最新回复
(
0
)