某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-04-29 24

问题某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部门负责人
C、李平在期货公司兼任财务部门负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案B

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Grbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币()。

下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是()。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

对肝无损害的药物是（）。

组合单位“米每秒”符号书写正确的是()。

使用基于活动的WBS元素描述的一个缺点是很难评估是否违背了________。

通过摆事实、讲道理进行教育的德育方法是_________。

下列哪项没有运用热胀冷缩原理?

AmiddleschoolinNanningwasdamagedbytheflood.AsthechairmanoftheStudents’UnioninNorthUniversity,youwillwrite

A、Thecollectingbankisthebankattheseller’scountry.B、Thecollectingbankactsonlyasanagentfortheremittingbank.