某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-04-29 30

问题某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部门负责人
C、李平在期货公司兼任财务部门负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案B

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是( )。

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期货从业资格

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()

在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立()。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司()书面报告。

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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。()

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