个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 Ⅲ．证券业执业证书 Ⅳ．工作情况说明

admin2019-01-16 59

问题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
Ⅰ．申请报告
Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
Ⅲ．证券业执业证书
Ⅳ．工作情况说明

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书都是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交；个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。故选D。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 Ⅲ．证券业执业证书 Ⅳ．工作情况说明

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证券一般从业资格

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是()。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份()，对基金的运作进行详细的说明。

ETF结合了()的运作特点。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

“肾为气之根”的含义是

在买卖合同中，出卖人的主要义务包括()。

当一张软盘写保护后，对盘中文件不可以做的是(　　)。

基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是()。

下列各种产品成本计算方法中，适用于单件、小批生产的是()。

某企业实行标准工时制。2015年3月，为完成一批订单，企业安排全体职工每工作日延长工作时间2小时，关于企业向职工支付加班工资的下列计算标准中，正确的是()。

小强想熟练地在因特网上查找资料，他应该学会使用()。

班级目标管理的实施不包括()

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 Ⅲ．证券业执业证书 Ⅳ．工作情况说明

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下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是()。

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基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份()，对基金的运作进行详细的说明。

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当一张软盘写保护后，对盘中文件不可以做的是( )。

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