证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

admin2009-11-19 43

问题证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第八十八条规定，证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GwFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于供给弹性含义的说法中，正确的有()。Ⅰ．供给价格弹性是指供给量相对价格变化作出的反应程度Ⅱ．供给弹性是供给量变化率对商品自身价格变化率反应程度的一种度量，等于供给变化率除以价格变化率Ⅲ．供给的价格弹性系数=供给量变动的百分比／价格变动
中国人民银行资产负债表包括()。Ⅰ．资产项目，负债项目Ⅱ．财政存款Ⅲ．股东产权或净值Ⅳ．其他负债
在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析()。Ⅰ．成本优势Ⅱ．技术优势Ⅲ．经理层素质Ⅳ．质量优势
下列关于行业分析的比较研究法的说法中，正确的有()。Ⅰ．比较研究可以分为横向比较和纵向比较两种方法Ⅱ．横向比较是利用行业的历史数据，预测行业的未来发展趋势Ⅲ．纵向比较是在某个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究Ⅳ．在进行行业分析时，比
行业增长横向比较的具体做法是取得某行业理念的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，并与()进行比较。Ⅰ．国民生产总值增长率Ⅱ．国内生产总值增长率Ⅲ．国民生产总值Ⅳ．国内生产总值
财政管理体制是调节()资金管理权限和财力划分的一种根本制度。Ⅰ．中央与地方政府之间Ⅱ．地方各级政府之间Ⅲ．国家与企事业单位之间Ⅳ．中央各部委之间
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。
()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)两种债券收益率的差额。
按照上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于工业的行业是()。Ⅰ．通信设备Ⅱ．航空航天与国防Ⅲ．海运Ⅳ．机械制造

随机试题

为什么肝性脑病瘸人忌用肥皂液灌肠?
久病患者，纳食减少，疲乏无力，腹部胀满，但时有缓减，腹痛而喜按，舌胖嫩而苔润，脉细弱而无力。其病机是
(　　)是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
通用的问题解决策略包括()
教育心理学研究表明：新的学习需要可以通过两条途径来形成，即()。
幼儿园为何必须以游戏为基本活动?
教师提出课题和一定材料，引导学生自己进行分析、综合、抽象、概括等一系列活动，最后得出学习结果的方法即：
对窗体上名称为Command1的命令按钮，编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()　　Move200，200EndSub程序运行时，单击命令按钮，则产生的操作是(　　)。
MediterraneanDietTheMediterraneandietisbasedupontheeatingpatternsoftraditionalculturesintheMediterraneanreg
Adarksuitispreferable______alightoneforeveningwear.

最新回复(0)

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。 ( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国人民银行资产负债表包括()。Ⅰ．资产项目，负债项目Ⅱ．财政存款Ⅲ．股东产权或净值Ⅳ．其他负债

在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析()。Ⅰ．成本优势Ⅱ．技术优势Ⅲ．经理层素质Ⅳ．质量优势

行业增长横向比较的具体做法是取得某行业理念的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，并与()进行比较。Ⅰ．国民生产总值增长率Ⅱ．国内生产总值增长率Ⅲ．国民生产总值Ⅳ．国内生产总值

财政管理体制是调节()资金管理权限和财力划分的一种根本制度。Ⅰ．中央与地方政府之间Ⅱ．地方各级政府之间Ⅲ．国家与企事业单位之间Ⅳ．中央各部委之间

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。

()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)两种债券收益率的差额。

按照上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于工业的行业是()。Ⅰ．通信设备Ⅱ．航空航天与国防Ⅲ．海运Ⅳ．机械制造

为什么肝性脑病瘸人忌用肥皂液灌肠?

久病患者，纳食减少，疲乏无力，腹部胀满，但时有缓减，腹痛而喜按，舌胖嫩而苔润，脉细弱而无力。其病机是

( )是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

通用的问题解决策略包括()

教育心理学研究表明：新的学习需要可以通过两条途径来形成，即()。

幼儿园为何必须以游戏为基本活动?

教师提出课题和一定材料，引导学生自己进行分析、综合、抽象、概括等一系列活动，最后得出学习结果的方法即：

对窗体上名称为Command1的命令按钮，编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click() Move200，200EndSub程序运行时，单击命令按钮，则产生的操作是( )。

MediterraneanDietTheMediterraneandietisbasedupontheeatingpatternsoftraditionalculturesintheMediterraneanreg

Adarksuitispreferable______alightoneforeveningwear.

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

(　　)是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

对窗体上名称为Command1的命令按钮，编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()　　Move200，200EndSub程序运行时，单击命令按钮，则产生的操作是(　　)。