金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度．下列选项不正确的是( )。

admin2014-06-28 26

问题金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度．下列选项不正确的是( )。

选项 A、客户由他人代理办理业务时．应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
B、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
C、要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
D、对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份

答案C

解析任何单位和个人在与金融机构建立关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时．都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度．下列选项不正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

信用风险管理不应当仅仅停留在单笔贷款的层面上，还应当从贷款组合的层面进行识别、计量、监测和控制。()

《巴塞尔新资本协议》对商业银行客户评级/评分的验证提出了许多要求，包括()。

下列关于先进的风险管理理念的说法，不正确的是()。

信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中（）直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

由于许多集团客户之间的关联关系比较复杂，因此在对其授信时应注意()。

下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法中，不正确的是()。

以下哪些属于库房管理的规定?()

香港金融管理局规定的法定流动资产比率为()。

根据我国保险法，保险的基本原则有(　　)。

某公司债券年利率为12％，每季复利一次，其实际利率为(　　)。

A．温肾敛肺B．温肾补精C．温肾纳气D．滋阴降火E．温补气血知柏地黄丸的功能是

编译软件属于()。

当一国经济处于低谷时，经济增长为负增长，以此为特征的经济周期通常被称为()。

某公司2006年12月31日的资产负债表中．总资产为l亿元、负债为6000万元，则所有者权益为()。

E公司2001年赊销总收入为300000元，其销售毛利润率为30%，2002年销售利润率不变。2002年，该公司拟改变原有的信用政策，有甲，乙两个方案如下：要求：(1)计算甲、乙方案新增加的毛利润；(2)计算甲、乙方案的机会成本；

被审计单位对审计年度内的会计估计变更处理得到注册会计师的认同后,就不必在会计报表附注中加以披露。()

企业在开展促销活动时，选择“推进式”策略，并运用以人员推销为主的策略。以下选项中，有利于该企业实施此种策略的是()。

()配方中含有磷酸等物质，酸度较大，不易过多引用。

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某公司债券年利率为12％，每季复利一次，其实际利率为( )。

A．温肾敛肺B．温肾补精C．温肾纳气D．滋阴降火E．温补气血知柏地黄丸的功能是

编译软件属于()。

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