证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。

admin2013-11-06 29

问题证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。

选项 A、1万元以上5万元以下罚款
B、3万元以上10万元以下罚款
C、3万元以上30万元以下罚款
D、5万元以上30万元以下罚款

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求()的意见。

设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。()

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)承担发行可转换公司债券的中介机构应认真履行义务，并承担相应的法律责任。()

(2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。

(2011、2009年考试真题)根据基金投资范围不同，基金可分为()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

(2010年考试真题)上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。

解释文中加括号字的含义。除：猥以：当：笃：在这一段中，作者是如何阐明自己的矛盾心理的?

妊娠期高血压疾病治疗中，下列情况下不必停止静滴硫酸镁的是()

下列哪种疾病属于免疫性溶血性贫血

以下对于激素的描述，正确的是

可以使每位房地产经纪人的“生意面”达到最广、获得最广泛信息，工作效率得到提高的房源信息共享形式是()。

合同与招投标管理工作流程不包括(　　)。

犯罪嫌疑人协助司法机关抓获其他犯罪嫌疑人的下列情形中，可认定为立功的有()。(2014一专一42)

数据库概念设计是面向企业或组织中的数据需求的。下列有关概念模型设计的说法中，错误的是()。

证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求()的意见。

设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。()

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)承担发行可转换公司债券的中介机构应认真履行义务，并承担相应的法律责任。()

(2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。

(2011、2009年考试真题)根据基金投资范围不同，基金可分为()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

(2010年考试真题)上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。

解释文中加括号字的含义。除：______猥以：______当：______笃：______在这一段中，作者是如何阐明自己的矛盾心理的?

妊娠期高血压疾病治疗中，下列情况下不必停止静滴硫酸镁的是()

下列哪种疾病属于免疫性溶血性贫血

以下对于激素的描述，正确的是

可以使每位房地产经纪人的“生意面”达到最广、获得最广泛信息，工作效率得到提高的房源信息共享形式是()。

合同与招投标管理工作流程不包括( )。

犯罪嫌疑人协助司法机关抓获其他犯罪嫌疑人的下列情形中，可认定为立功的有()。(2014一专一42)

数据库概念设计是面向企业或组织中的数据需求的。下列有关概念模型设计的说法中，错误的是()。

解释文中加括号字的含义。除：猥以：当：笃：在这一段中，作者是如何阐明自己的矛盾心理的?

合同与招投标管理工作流程不包括(　　)。