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下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法
下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法
admin
2018-10-21
37
问题
下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定处罚。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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