2. 财经
  3. 下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法

下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法

admin2018-10-21  53
问题 下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的有(    )。
Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Gxwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)