当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2010-09-09 79

问题当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析出现一下几种情形之一的将受到题干所述的处罚：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)内部控制制度未有效执行；(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益；(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券买断式回购又称为开放式回购。(　　)

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。(　　)

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于(　　)。

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。(　　)

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

在市盈率的计算过程中，确定每股净利润的方法主要有(　　)。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(　　)

债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是(　　)收益率曲线类型。

外国投资者资产并购的，应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模，确定拟设立的外商投资企业的投资总额。(　　)

Whileyouareaboardtheferry，please________fromsmoking,eating,anddrinking．

申请人对税务机关作出的具体行政行为不服的，自作出行政行为之日起________内，提出行政复议申请。

嘧啶合成的反馈抑制作用是由于控制了下列哪些酶的活性

下面关于胰腺功能的论述，正确的是

急性心肌梗死主要是由于()

编制财务辅助报表，包括()。

统计法规定，统计标准分为国家统计标准、部门统计标准和企业统计标准。()

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券买断式回购又称为开放式回购。( )

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。( )

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )。

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

对强势有效市场而言，下列说法正确的是( )。

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

在市盈率的计算过程中，确定每股净利润的方法主要有( )。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )

债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

外国投资者资产并购的，应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模，确定拟设立的外商投资企业的投资总额。( )

Whileyouareaboardtheferry，please________fromsmoking,eating,anddrinking．

申请人对税务机关作出的具体行政行为不服的，自作出行政行为之日起________内，提出行政复议申请。

嘧啶合成的反馈抑制作用是由于控制了下列哪些酶的活性

下面关于胰腺功能的论述，正确的是

急性心肌梗死主要是由于()

编制财务辅助报表，包括()。

统计法规定，统计标准分为国家统计标准、部门统计标准和企业统计标准。()

证券买断式回购又称为开放式回购。(　　)

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。(　　)

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于(　　)。

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。(　　)

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

在市盈率的计算过程中，确定每股净利润的方法主要有(　　)。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(　　)

债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是(　　)收益率曲线类型。

外国投资者资产并购的，应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模，确定拟设立的外商投资企业的投资总额。(　　)