当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2010-09-09 40

问题当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析出现一下几种情形之一的将受到题干所述的处罚：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)内部控制制度未有效执行；(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益；(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方只需要经过一次交易契约行为。(　　)

证券买断式回购又称为开放式回购。(　　)

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备的条件是(　　)。

下列关于连续竞价的说法正确的是(　　)。

开放式基金中，股票、债券型基金的申购、赎回原则有(　　)。

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。

关于盈利预测审核报告预测期间的确定原则，下列说法正确的有(　　)。

保荐人应在(　　)时向询价对象提供投资价值研究报告。

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108．53元购得，其实际的年收益率是(　　)。

银行会计凭证的特点包括()

在商品的年需求量一定的情况下，每次的订货量越大，则

一足月儿，经阴道分娩，生后1分钟Apgar评分，见皮肤苍白，心率80次／分，弹足底有皱眉反应，四肢略屈曲，无呼吸。应评几分

男，86岁，因高血压、脑卒中，现生活不能自理。此时病人首先需要满足的是

在竖向分区给水方式中，分区串联给水方式的特点是(　　)。

下列各项情形的发生，会导致股东和债权人利益冲突的是()。

党的某些政策可以起到法律的作用，是因为该项政策具有了国家意志的属性。（）

TheinventionofirrigationismeaningfulbecauseitcouldhelptoWhichoffollowingtendstowarmtheclimate?

为了在运行时能显示窗体左上角的控制框（即系统菜单），应执行的操作是

Childrenareinneedofadoptionbecausesomebirthparentsareunableorunavailabletoprovideadequatelyfortheneedsofthe

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方只需要经过一次交易契约行为。( )

证券买断式回购又称为开放式回购。( )

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。( )

对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备的条件是( )。

下列关于连续竞价的说法正确的是( )。

开放式基金中，股票、债券型基金的申购、赎回原则有( )。

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括( )。

关于盈利预测审核报告预测期间的确定原则，下列说法正确的有( )。

保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108．53元购得，其实际的年收益率是( )。

银行会计凭证的特点包括()

在商品的年需求量一定的情况下，每次的订货量越大，则

一足月儿，经阴道分娩，生后1分钟Apgar评分，见皮肤苍白，心率80次／分，弹足底有皱眉反应，四肢略屈曲，无呼吸。应评几分

男，86岁，因高血压、脑卒中，现生活不能自理。此时病人首先需要满足的是

在竖向分区给水方式中，分区串联给水方式的特点是( )。

下列各项情形的发生，会导致股东和债权人利益冲突的是()。

党的某些政策可以起到法律的作用，是因为该项政策具有了国家意志的属性。（）

TheinventionofirrigationismeaningfulbecauseitcouldhelptoWhichoffollowingtendstowarmtheclimate?

为了在运行时能显示窗体左上角的控制框（即系统菜单），应执行的操作是

Childrenareinneedofadoptionbecausesomebirthparentsareunableorunavailabletoprovideadequatelyfortheneedsofthe

债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方只需要经过一次交易契约行为。(　　)

证券买断式回购又称为开放式回购。(　　)

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备的条件是(　　)。

下列关于连续竞价的说法正确的是(　　)。

开放式基金中，股票、债券型基金的申购、赎回原则有(　　)。

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。

关于盈利预测审核报告预测期间的确定原则，下列说法正确的有(　　)。

保荐人应在(　　)时向询价对象提供投资价值研究报告。

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108．53元购得，其实际的年收益率是(　　)。

在竖向分区给水方式中，分区串联给水方式的特点是(　　)。