当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2010-09-09 37

问题当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析出现一下几种情形之一的将受到题干所述的处罚：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)内部控制制度未有效执行；(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益；(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是(　　)。

根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括(　　)。

根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有(　　)。

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是(　　)。

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。(　　)

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。(　　)

一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为(　　)。

在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.25%的信息。(　　)

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的(　　)原则。

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会定向募集而设立公司的方式。(　　)

福莱特认为，要了解社会就得研究能导致团结的的变动。

刘某，男，40岁，急性黄疸性肝炎，护理该病人时，下列做法中不妥的是

A、茵陈蒿汤B、黄连解毒汤C、普济消毒饮D、小蓟饮子E、龙胆泻肝汤方中不含栀子的是（）

臂丛神经阻滞中最不会发生气胸的是

根据税法的规定，以下单位或个人属于契税纳税人的是()。

热：蒸发

一方水土养一方人，一方人筑一方城。边地城市风貌的千姿百态，原本就是______的事情。填入划横线部分最恰当的一项是：

A、 B、 C、 A注意不要与询问理由的why疑问句混淆。(A)对于尝试一下新菜的建议首先表示了肯定，然后说那就冒一次险吧，所以正确。(B)该句子是对频率的回答。(C)回答询问理由的why疑问句可以用because，但是

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是( )。

根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括( )。

根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是( )。

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。( )

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。

在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.25%的信息。( )

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )原则。

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会定向募集而设立公司的方式。( )

福莱特认为，要了解社会就得研究能导致团结的的变动。

刘某，男，40岁，急性黄疸性肝炎，护理该病人时，下列做法中不妥的是

A、茵陈蒿汤B、黄连解毒汤C、普济消毒饮D、小蓟饮子E、龙胆泻肝汤方中不含栀子的是（）

臂丛神经阻滞中最不会发生气胸的是

根据税法的规定，以下单位或个人属于契税纳税人的是()。

热：蒸发

一方水土养一方人，一方人筑一方城。边地城市风貌的千姿百态，原本就是______的事情。填入划横线部分最恰当的一项是：

A、 B、 C、 A注意不要与询问理由的why疑问句混淆。(A)对于尝试一下新菜的建议首先表示了肯定，然后说那就冒一次险吧，所以正确。(B)该句子是对频率的回答。(C)回答询问理由的why疑问句可以用because，但是

以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是(　　)。

根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括(　　)。

根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有(　　)。

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是(　　)。

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。(　　)

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。(　　)

一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为(　　)。

在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.25%的信息。(　　)

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的(　　)原则。

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会定向募集而设立公司的方式。(　　)