当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2010-09-09 84

问题当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析出现一下几种情形之一的将受到题干所述的处罚：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)内部控制制度未有效执行；(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益；(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在股票交易中，其中股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是(　　)。

证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求(　　)。

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于(　　)。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。(　　)

1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。这两只基金是(　　)。

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会定向募集而设立公司的方式。(　　)

政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关政策问题而采取的行动所要达到的（）

“中华民族之魂”指的是

AIfyouwantaBrealeffectivestereothatCplaysmusicclearly,you’dDbetterbuyagraphicequalizer(图像均衡器).

增值税的基本税率为()。

如果某市监狱相当一部分狱警工作积极性不高，办事拖拉，工作效率低，上级派你来协助该监狱领导解决问题，那么你怎样解决这个问题?

设4维向量组a1=(1+a，1，1，1)T，a2=(2，2+a，2，2)T，a3=(3，3，3+a，3)T，a4=(4，4，4，4+a)T，问a为何值时，a1，a2，a3，a4线性相关?当a1，a2，a3，a4线性相关时，求其一个极大线性无关组，并将其

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在IPv6的单播地址中有两种特殊地址，其中地址0:0:0:0:0:0:0:0表示(25)，地址0:0:0:0:0:0:0:1表示(26)。（26）

HowtoBeaGoodEnglishLearnerCategoriesof【T1】________encounteredbynon-nativeEnglishlearners.psychological

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在股票交易中，其中股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。( )

证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是( )。

证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求( )。

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是( )。

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。( )

1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。这两只基金是( )。

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会定向募集而设立公司的方式。( )

政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关政策问题而采取的行动所要达到的（）

“中华民族之魂”指的是

AIfyouwantaBrealeffectivestereothatCplaysmusicclearly,you’dDbetterbuyagraphicequalizer(图像均衡器).

增值税的基本税率为()。

如果某市监狱相当一部分狱警工作积极性不高，办事拖拉，工作效率低，上级派你来协助该监狱领导解决问题，那么你怎样解决这个问题?

设4维向量组a1=(1+a，1，1，1)T，a2=(2，2+a，2，2)T，a3=(3，3，3+a，3)T，a4=(4，4，4，4+a)T，问a为何值时，a1，a2，a3，a4线性相关?当a1，a2，a3，a4线性相关时，求其一个极大线性无关组，并将其

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在IPv6的单播地址中有两种特殊地址，其中地址0:0:0:0:0:0:0:0表示(25)，地址0:0:0:0:0:0:0:1表示(26)。（26）

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