首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
admin
2009-11-19
69
问题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
选项
A、民事责任
B、披露(备案)原则
C、诚信原则
D、隔离制度
答案
A,C,D
解析
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件,而是以往相关法律、法规的重申,以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。其中,诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GzUg777K
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于一国国际储备的资产有()。Ⅰ.外汇储备Ⅱ.黄金储备Ⅲ.战略物资储备Ⅳ.特别提款权
量化投资技术中的量化择时方法不包括()。Ⅰ.趋势择时Ⅱ.口中性策略Ⅲ.有效资金模型Ⅳ.跨期套利
市场法是资产评估的基本方法之一,下列关于市场法的说法正确的有()。Ⅰ.市场法假设公司股票的价值是某一估价指标乘以比率系数Ⅱ.市场法假设从财务角度上看同一行业的公司是大致相同的Ⅲ.用市场法对普通公司估价,最常用的估价指标是税后利润,
()是一种资本化的租赁,在分析长期偿债能力时,已经包含在债务比率指标计算之中。
下列关于货币政策四大最终目标之间关系的论述中.正确的有()。Ⅰ.经济增长与充分就业存在正相关关系Ⅱ.失业率和物价两者之间存在此消彼长的反向置换关系Ⅲ.物价稳定与充分就业两者通常不能兼顾Ⅳ.经济增长必然伴随着物价的上涨
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括()。Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同
下列指标中,属于公司财务弹性分析指标的有()。Ⅰ.主营业务现金比率Ⅱ.现金满足投资比率Ⅲ.现金股利保障倍数Ⅳ.全部资产现金回收率
资产证券化产品的风险来源有()。Ⅰ.欺诈风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.金融管理风险Ⅳ.等级下降风险
在强式有效市场中,下列描述不正确的是()。Ⅰ.任何人都可能通过对公开或内幕信息的分析获取额外收益Ⅱ.证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息Ⅲ.每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有公开可得信息Ⅳ.基本面分析有效
随机试题
主要调节远端小管和集合管水重吸收的内源性物质是
对散射比浊分析下列描述中正确的是
成人肺结核最可靠的诊断依据是
患者,男,40岁。右咽旁间隙脓肿,切开引流出大量灰白色稀薄腐臭脓液。造成这种感染的细菌可能是
子宫颈癌最常见的病理类型是
某企业工会代表全体职工与该企业签订了集体合同。该集体合同自何时起生效?
向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的1/3以上通过。()
建设部应纳营业税( )万元典当行应纳营业税( )万元
阅读下面这首唐诗,然后回答问题。出塞马戴金带连环束战袍,马头冲雪过临洮。卷旗夜劫单于帐,乱斫胡兵缺宝刀。第二句“马头冲雪过临洮"中的“冲”字如果换成“冒
社会主义民主政治的本质是()(2002年单选文科卷)
最新回复
(
0
)