分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

admin2022-03-23 14

问题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
Ⅰ．财务部门
Ⅱ．风险监控部门
Ⅲ．计算机管理中心
Ⅳ．业务稽核部门

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司融资融券业务内部控制指引》第七条规定，证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得监管风险监控部门和业务稽核部门。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Gzrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为()等类别。Ⅰ．基于利率的结构化产品Ⅱ．基于货币的结构化产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．基于互换的结构化产品

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

操作系统的主要功能是（）。

一端固定一端自由的细长(大柔度)压杆，长为L(图a)，当杆的长度减小一半(图c)而且截面的尺寸都减小一半(图d)时，其临界载荷Fcr是原来的()。

生产经营单位的安全生产管理应有必要的组织保障，一般包括()

一个行业的实际生命周期并不会受到经济全球化等因素的影响。(　　)

下列属于计量资料的是（）

在教学活动中，教师不能满足于“授人以鱼”，更要做到“授人以渔”。这说明教学中应该重视()。

下列哪一说法是错误的?()

简述缔约过失责任与违约责任的区别。

Provethatyoucancontrolyourselfandyouareaneducatedman;withoutthis,allothereducationisgoodfornothing.

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayonthetopicofMenDressingUpasWomen.Youshouldwriteatl

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为()等类别。Ⅰ．基于利率的结构化产品Ⅱ．基于货币的结构化产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．基于互换的结构化产品

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

操作系统的主要功能是（）。

一端固定一端自由的细长(大柔度)压杆，长为L(图a)，当杆的长度减小一半(图c)而且截面的尺寸都减小一半(图d)时，其临界载荷Fcr是原来的()。

生产经营单位的安全生产管理应有必要的组织保障，一般包括()

一个行业的实际生命周期并不会受到经济全球化等因素的影响。( )

下列属于计量资料的是（）

在教学活动中，教师不能满足于“授人以鱼”，更要做到“授人以渔”。这说明教学中应该重视()。

下列哪一说法是错误的?()

简述缔约过失责任与违约责任的区别。

Provethatyoucancontrolyourselfandyouareaneducatedman;withoutthis,allothereducationisgoodfornothing.

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayonthetopicofMenDressingUpasWomen.Youshouldwriteatl

一个行业的实际生命周期并不会受到经济全球化等因素的影响。(　　)