自营业务的市场风险是指(　　)。

admin2014-05-18 55

问题自营业务的市场风险是指(　　)。

选项 A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

答案B

解析 A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

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用于法人配售的股票不得多于发行量的()，一般不少于()万股。
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的()；代销佣金为实际售出股票总金额的()。
股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。()
拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。()
依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是()
上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()
中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()
发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()
关于传统折中理论，说法正确的是()

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(2003)Idon’tthinkthatIshallfail.ButifI____Iwouldtryagain.
IfIcanhelp______,Idon’tlikeworkinglateintothenight.
下列结缔组织病中，最易并发恶性肿瘤的是
儿童期最常见的急腹症有
线粒体在透射电镜下观察，以下描述哪个是正确的
2000年，春兰集团决定将总部迁到上海，而生产基地仍留在江苏省泰州，这说明在经济全球化过程中，城市发生了()变化。
“竹席：竹子”与“衣服：布料”这两组词的逻辑关系一致。()
Barbara:Yourhelpmeanseverything.Justdon’tknowI’lleverrepayyou.Kenneth:______.It’snothing!
实践的基本属性有()
记Y1＝X1X4，Y2＝X2X3，则X＝Y1－Y2，且Y1，Y2独立同分布：P｛Y1＝1｝＝P｛X1＝1，X4＝1｝＝P｛X1＝1}P｛X4＝1｝＝0．16＝P｛Y2

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自营业务的市场风险是指(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于法人配售的股票不得多于发行量的()，一般不少于()万股。

承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的()；代销佣金为实际售出股票总金额的()。

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。()

拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。()

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2000年，春兰集团决定将总部迁到上海，而生产基地仍留在江苏省泰州，这说明在经济全球化过程中，城市发生了()变化。

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记Y1＝X1X4，Y2＝X2X3，则X＝Y1－Y2，且Y1，Y2独立同分布：P｛Y1＝1｝＝P｛X1＝1，X4＝1｝＝P｛X1＝1}P｛X4＝1｝＝0．16＝P｛Y2

自营业务的市场风险是指( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于法人配售的股票不得多于发行量的()，一般不少于()万股。

承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的()；代销佣金为实际售出股票总金额的()。

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。()

拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。()

依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是()

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()

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