自营业务的市场风险是指(　　)。

admin2014-05-18 60

问题自营业务的市场风险是指(　　)。

选项 A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

答案B

解析 A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

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境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于()
股票发行审核委员会的办事机构是证监会的()
某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。()
可转换债券采用记名无纸化发行方式。()
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请()
对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()
网上定价，竟价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
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俗话说：“三百六十行，行行出状元。”请结合报考的岗位，谈谈你今后的工作设想。
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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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不可以作为质押贷款的是()。

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自营业务的市场风险是指( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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