某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

admin2019-03-22 80

问题某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

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某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。(　　)

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

期货从业人员出现以下(　　)情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币(　　)元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

期货公司的关联方不能(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为中由期货公司承担民事责任的有(　　)。

在无法使用衬垫的对接焊中，也可以先进行手工焊封底，再自动焊。厚板手工封底焊的坡口形式为V形，且要保证封底厚度大于8mm。

A．白蛋白B．球蛋白C．纤维蛋白原D．Na-血浆晶体渗透压主要来自

依据《自然保护区条例》，在自然保护区的实验区内，不得进行的行为是（）。

根据《中华人民共和国招标投标法》，下列关于招标投标的说法，正确的是()。

银行卡分为信用卡和借记卡，其区别有()。

()适宜规模较小，生产技术比较简单的企业。

希望公司2004年有关资料如下:公司2004年的销售额10000万元,销售净利率为10%,2004年分配的股利为600万元,如果2005年的销售收入增长率为10%,假定销售净利率仍为10%,所得税为40%,公司采用的是固定股利比例政策。要求:

只有一个沟通中心的行政沟通模式是()

简述交通肇事“因逃逸致人死亡”

(1)Moreandmoreoftheworld’ssupplyofseafoodiscomingfromfarms.(2)Although80%oftheworld’sseafoodcomesfrommar

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

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未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

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从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

期货从业人员出现以下( )情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

期货公司的关联方不能( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为中由期货公司承担民事责任的有( )。

在无法使用衬垫的对接焊中，也可以先进行手工焊封底，再自动焊。厚板手工封底焊的坡口形式为V形，且要保证封底厚度大于8mm。

A．白蛋白B．球蛋白C．纤维蛋白原D．Na-血浆晶体渗透压主要来自

依据《自然保护区条例》，在自然保护区的实验区内，不得进行的行为是（）。

根据《中华人民共和国招标投标法》，下列关于招标投标的说法，正确的是()。

银行卡分为信用卡和借记卡，其区别有()。

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希望公司2004年有关资料如下:公司2004年的销售额10000万元,销售净利率为10%,2004年分配的股利为600万元,如果2005年的销售收入增长率为10%,假定销售净利率仍为10%,所得税为40%,公司采用的是固定股利比例政策。要求:

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未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

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会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。(　　)

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

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与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币(　　)元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

期货公司的关联方不能(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为中由期货公司承担民事责任的有(　　)。