某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

admin2019-03-22 71

问题某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

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某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(　　)

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(　　)

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(　　)

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近(　　)年内未受过刑事处罚。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　　)人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存(　　)年。

下图是一个飞机票预订系统的数据流图，请根据图示完成以下填空。(1)“数据源”是：(2)“数据潭”是：(3)“加工”包括：

不属于颅脑外伤后常见并发症的是

体格检查时不包括

下列关于工程控制网的特点说法不正确的是()。

价值规律是()。

《信访条例》明确规定，信访工作应在各级人民政府的领导下，坚持()的原则。

品德的心理结构包括道德认知、道德情感、道德意志和（）

卡迭什战役

若有定义语句：inta=3，b=2，c=1；以下选项中错误的赋值表达式是

Languagecompetenceandlanguageperformancearecompletelydifferent.Competenceisanabilitytorecognizeandunderstandsent

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。( )

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。( )

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。

下图是一个飞机票预订系统的数据流图，请根据图示完成以下填空。(1)“数据源”是：______________________(2)“数据潭”是：______________________(3)“加工”包括：____________________

不属于颅脑外伤后常见并发症的是

体格检查时不包括

下列关于工程控制网的特点说法不正确的是()。

价值规律是()。

《信访条例》明确规定，信访工作应在各级人民政府的领导下，坚持()的原则。

品德的心理结构包括道德认知、道德情感、道德意志和（）

卡迭什战役

若有定义语句：inta=3，b=2，c=1；以下选项中错误的赋值表达式是

Languagecompetenceandlanguageperformancearecompletelydifferent.Competenceisanabilitytorecognizeandunderstandsent

全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(　　)

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(　　)

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(　　)

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近(　　)年内未受过刑事处罚。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　　)人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存(　　)年。

下图是一个飞机票预订系统的数据流图，请根据图示完成以下填空。(1)“数据源”是：(2)“数据潭”是：(3)“加工”包括：