某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

admin2019-03-22 90

问题某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

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某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。(　　)

在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。(　　)

下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是(　　)。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存(　　)年。

期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开(　　)次会议。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由(　　)予以公告。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

企业以战略思想为指导，根据对主、客观条件的分析而制定的在战略期内努力发展的总目的和应达到的总水平属于()

做好的铸型在室温中放置一段时间后便可对铸型进行烘烤及焙烧铸型的烘烤及焙烧最佳方法是

抽1/3居室进行卫生学调查，按房间号每隔5号抽一室组成样本，这是属于

通信网常说的支撑网包括信令网、同步网和()。

下列行为中，属于税收执法监督中事后监督形式的有()。(2010年)

共同构成我国担保法律制度的法律包括()。

与经营租赁相比，下列各项中，属于融资租赁特点的有()。

甲、乙、丙、丁共同投资设立一个有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。下列有关合伙人以财产份额出质的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有()。(2010年)

唯物主义发展的历史形态有()

HenryFord’sintroductionoftheassemblylinevastlyreducedthetimeittook______acar.

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。( )

在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。( )

下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是( )。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。

期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开( )次会议。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( )

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )

企业以战略思想为指导，根据对主、客观条件的分析而制定的在战略期内努力发展的总目的和应达到的总水平属于()

做好的铸型在室温中放置一段时间后便可对铸型进行烘烤及焙烧铸型的烘烤及焙烧最佳方法是

抽1/3居室进行卫生学调查，按房间号每隔5号抽一室组成样本，这是属于

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下列行为中，属于税收执法监督中事后监督形式的有()。(2010年)

共同构成我国担保法律制度的法律包括()。

与经营租赁相比，下列各项中，属于融资租赁特点的有()。

甲、乙、丙、丁共同投资设立一个有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。下列有关合伙人以财产份额出质的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有()。(2010年)

唯物主义发展的历史形态有()

HenryFord’sintroductionoftheassemblylinevastlyreducedthetimeittook______acar.

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。(　　)

在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。(　　)

下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是(　　)。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存(　　)年。

期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开(　　)次会议。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由(　　)予以公告。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)