首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。 Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件 Ⅱ.证券从业资格证书 Ⅲ.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 Ⅳ.不存在数
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。 Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件 Ⅱ.证券从业资格证书 Ⅲ.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 Ⅳ.不存在数
admin
2022-06-28
33
问题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。
Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件
Ⅱ.证券从业资格证书
Ⅲ.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定,财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:(1)证券从业资格证书。(2)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。(3)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。(4)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函。(5)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明。(7)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。(9)中国证监会规定的其他文件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H1rg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司
股票未来收益的当前价值被称为股票的()。
可以申请设立证券账户的有()。①自然人②法人③合伙企业④个体工商户
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份
在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。①基金当事人②基金服务机构③基金的监管机构和自律组织④其他机构
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
下列属于资本市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说法正确的是()。①对国债承销团成员额度进行分配时,取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时,取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资
委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权
随机试题
欧﹒亨利小说的独特风格是“________”。
下列选项与HCV感染慢性化机制有关的因素是
尿毒症贫血的主要原因是
生气之根指的是()
水俣病属于风疹病毒有
根据五轮学说,瞳仁位于中央,候脾,属肉轮。()
开展工程建设监理活动首先应当由( )主持制定设备监理规划。
雾灵山有()之称。
被称为“美国公立学校之父”的贺拉斯·曼的教育思想还包括
李某欠赵某1万元,赵某为了索要1万元将李某关在地窖里,后由于地窖缺氧李某死亡,赵某的行为构成()。
最新回复
(
0
)