申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的

admin2018-08-14 65

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ．有健全的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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在债券存续期内票面利率不变的债券是()

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开(　　)次，股份有限公司的监事会至少每(　　)个月召开一次。(　　)

收益公司债券与其他债券的区别在于()。

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。(　　)

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

证券公司经营(　　)，注册资本最低限额为人民币5000万元。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

下列关于股票合并的说法，正确的是()。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

国家标准规定，普通硅酸盐水泥终凝时问不得大于()。

属于中性染料的是

关于椎动脉闭塞性疾病哪项是不正确的

在王某(15岁，涉嫌抢劫)一案的审理过程中，应当贯彻不公开审理的原则，下列做法不符合这一原则的是：()

下列选项中属于海关税费征收权范围的有()。

社会主义核心价值体系的内核及其遵循的根本原则，体现着社会主义核心价值体系的根本性质和基本特征的是()

[*]

Readtheadvertisementbelowaboutaconsultantvacancy.Choosethecorrectwordtofilleachgap,fromA,B,orC.For

Motorwaysare,nodoubtthesafestroadsinBritain.Mile【41】mile,vehicleforvehicle,youaremuch【42】likelytobekilledors

Themillionsofinternallydisplacedpersonsfacethesamefateasthatofrefugees.Comparedwiththeirdisplacedcounterparts

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在债券存续期内票面利率不变的债券是()

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )

收益公司债券与其他债券的区别在于()。

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。( )

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )

证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

下列关于股票合并的说法，正确的是()。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

国家标准规定，普通硅酸盐水泥终凝时问不得大于()。

属于中性染料的是

关于椎动脉闭塞性疾病哪项是不正确的

在王某(15岁，涉嫌抢劫)一案的审理过程中，应当贯彻不公开审理的原则，下列做法不符合这一原则的是：()

下列选项中属于海关税费征收权范围的有()。

社会主义核心价值体系的内核及其遵循的根本原则，体现着社会主义核心价值体系的根本性质和基本特征的是()

[*]

Readtheadvertisementbelowaboutaconsultantvacancy.Choosethecorrectwordtofilleachgap,fromA,B,orC.For

Motorwaysare,nodoubtthesafestroadsinBritain.Mile【41】mile,vehicleforvehicle,youaremuch【42】likelytobekilledors

Themillionsofinternallydisplacedpersonsfacethesamefateasthatofrefugees.Comparedwiththeirdisplacedcounterparts

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开(　　)次，股份有限公司的监事会至少每(　　)个月召开一次。(　　)

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。(　　)

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

证券公司经营(　　)，注册资本最低限额为人民币5000万元。