申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的

admin2018-08-14 69

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ．有健全的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

()是证券法律制度的核心任务。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是()

(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开(　　)次，股份有限公司的监事会至少每(　　)个月召开一次。(　　)

证券交易市场是(　　)。

不是影响债券利率的因素有()

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。(　　)

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。

ICP指的是______。

气血虚弱型闭经的临床表现错误的是

支气管哮喘的主要临床表现是()。

目前SLE最佳筛选试验为

当一个生产企业其产品在销售环节的利润较高时，其扩张的首选战略应是()。

在采用水泥土搅拌法加固地基时，下列符合《建筑地基处理技术规范》(JGJ79—2002)的规定的是()。

在组织结构模式中，组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素的()等几项分工。

在零序网络中的零序电源是在故障点根据()分解产生的。

当计算机病毒发作时，主要造成的破坏是()。

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证券一般从业资格

()是证券法律制度的核心任务。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是()

( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )

证券交易市场是( )。

不是影响债券利率的因素有()

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。( )

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。

ICP指的是______。

气血虚弱型闭经的临床表现错误的是

支气管哮喘的主要临床表现是()。

目前SLE最佳筛选试验为

当一个生产企业其产品在销售环节的利润较高时，其扩张的首选战略应是()。

在采用水泥土搅拌法加固地基时，下列符合《建筑地基处理技术规范》(JGJ79—2002)的规定的是()。

在组织结构模式中，组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素的()等几项分工。

在零序网络中的零序电源是在故障点根据()分解产生的。

当计算机病毒发作时，主要造成的破坏是()。

(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开(　　)次，股份有限公司的监事会至少每(　　)个月召开一次。(　　)

证券交易市场是(　　)。

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。(　　)