申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的

admin2018-08-14 73

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ．有健全的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H2fg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为(　　)。

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有200万元人民币以上的注册资本。()

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长线投资。()

我国证券公司独立的客户资产存管制度的内容包括()

下列关于股票合并的说法，正确的是()。

患儿，女，9岁。自幼轻微创伤后即有皮下血肿，拔牙时出血量多。检测血小板计数正常；出血时间正常；AVTT35秒(正常对照32秒)；凝血酶原时间18秒(正常对照12秒)，能被正常血清纠正，不能被BaSO4吸附血浆纠正。可能的诊断是

氧气吸入的适应证有()。

在组织工程竣工验收前，提请()对工程档案进行预验收。

根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目董事会的职权之一是()。

下列各项中，应确认为企业其他货币资金的有（）。

关于维生素，下列说法错误的是（）。

考生文件夹下有一个数据库文件"samp3.mdb"，其中存在已经设计好的表对象"tEmp"、窗体对象"fEmp"、报表对象"rEmp"和宏对象"mEmp"。请在此基础上按照以下要求补充设计：(1)将表对象"tEmp"中"聘用时间"字段的格式调整为

金融市场基础知识

证券一般从业资格

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为( )。

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有200万元人民币以上的注册资本。()

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长线投资。()

我国证券公司独立的客户资产存管制度的内容包括()

下列关于股票合并的说法，正确的是()。

患儿，女，9岁。自幼轻微创伤后即有皮下血肿，拔牙时出血量多。检测血小板计数正常；出血时间正常；AVTT35秒(正常对照32秒)；凝血酶原时间18秒(正常对照12秒)，能被正常血清纠正，不能被BaSO4吸附血浆纠正。可能的诊断是

氧气吸入的适应证有()。

在组织工程竣工验收前，提请()对工程档案进行预验收。

根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目董事会的职权之一是()。

下列各项中，应确认为企业其他货币资金的有（）。

关于维生素，下列说法错误的是（）。

考生文件夹下有一个数据库文件"samp3.mdb"，其中存在已经设计好的表对象"tEmp"、窗体对象"fEmp"、报表对象"rEmp"和宏对象"mEmp"。请在此基础上按照以下要求补充设计：(1)将表对象"tEmp"中"聘用时间"字段的格式调整为

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为(　　)。