下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是( )。 Ⅰ．不得使用新闻媒体发布的信息 Ⅱ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅲ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露国家保

admin2022-01-09 84

问题下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是( )。
Ⅰ．不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅲ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息是证券研究报告可以使用的信息来源。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

QDII基金在定期报告中的特殊披露要求，包括()。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

下列关于契约型基金的说法中，错误的是()。

公开募集基金的备案应符合下列()条件。Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ．内部控制Ⅱ．信息管理平台建设Ⅲ．账户管理制度Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

私募基金募集结算资金专用账户主要用于()。Ⅰ．归集募集结算资金Ⅱ．给付赎回款项Ⅲ．向投资者分配收益Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2019年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为(

隧道按面积分为小断面、中等断面、大断面和特大断面隧道，其中小断面的面积范围是()m2。

简述数据库系统阶段数据管理的特点。

Oneofthemostimportantfeaturesthatdistinguishesreadingfromlisteningisthenatureoftheaudience.【C1】______thewriter

3～6个月时，佝偻病患儿多见的骨骼改变是

人体内不能促进胰岛素分泌的是()

美国人汤姆今年9岁，6岁时随父母到中国定居，今年5月其父母在一次车祸中丧生，现其住所在法国的叔叔和英国国籍的姨妈为其监护权产生纠纷，遂诉至我国法院，我国法院应适用何国法律处理该案?()

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于20%的，该企业享受外商投资企业待遇。(　　)

下列选项中，不属于西洋乐器的是()。

防范理财“陷阱”，不仅是投资者个人的大事，也应当成为金融机构_的职责。既是对投资者负责，也是_金融机构自身品牌和形象的需要。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

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QDII基金在定期报告中的特殊披露要求，包括()。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

下列关于契约型基金的说法中，错误的是()。

公开募集基金的备案应符合下列()条件。Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ．内部控制Ⅱ．信息管理平台建设Ⅲ．账户管理制度Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

私募基金募集结算资金专用账户主要用于()。Ⅰ．归集募集结算资金Ⅱ．给付赎回款项Ⅲ．向投资者分配收益Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2019年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为(

隧道按面积分为小断面、中等断面、大断面和特大断面隧道，其中小断面的面积范围是()m2。

简述数据库系统阶段数据管理的特点。

Oneofthemostimportantfeaturesthatdistinguishesreadingfromlisteningisthenatureoftheaudience.【C1】______thewriter

3～6个月时，佝偻病患儿多见的骨骼改变是

人体内不能促进胰岛素分泌的是()

美国人汤姆今年9岁，6岁时随父母到中国定居，今年5月其父母在一次车祸中丧生，现其住所在法国的叔叔和英国国籍的姨妈为其监护权产生纠纷，遂诉至我国法院，我国法院应适用何国法律处理该案?()

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于20%的，该企业享受外商投资企业待遇。( )

下列选项中，不属于西洋乐器的是()。

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　　某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2019年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为(

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于20%的，该企业享受外商投资企业待遇。(　　)

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