下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是( )。 Ⅰ．不得使用新闻媒体发布的信息 Ⅱ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅲ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露国家保

admin2022-01-09 45

问题下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是( )。
Ⅰ．不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅲ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息是证券研究报告可以使用的信息来源。

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基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守，提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．违规承诺收益Ⅲ．重大遗漏Ⅳ．违规承担损失

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者()的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。

关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。

EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

EngineeringforsustainabledevelopmentTheGreenhouseProject(Himalayanmountainregion)ProblemShortgrowingseasonbec

以反馈调控和改进完善为主要目的，如教学中的随堂测验，这属于评估中的()

左面神经核损伤，可表现

下颌第一前磨牙的横嵴将牙合面分成

下列选项中，()是制定物流服务项目质量计划的根本依据和出发点。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。

根据《统计法实施细则》的相关规定，统计机构在收集资料时应当全面收集，有条件的尽可能采用全面统计报表。()

下列对劳动法的阐述不正确的是()。(2004年6月二级真题)

Experiencetwogreattheme(主题)parksinonegreatscenicspots—Disney’sCaliforniaAdventureparkandrightnextdoorDisneyland

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证券专项业务类资格

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守，提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．违规承诺收益Ⅲ．重大遗漏Ⅳ．违规承担损失

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者()的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。

关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。

EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

EngineeringforsustainabledevelopmentTheGreenhouseProject(Himalayanmountainregion)ProblemShortgrowingseasonbec

以反馈调控和改进完善为主要目的，如教学中的随堂测验，这属于评估中的()

左面神经核损伤，可表现

下颌第一前磨牙的横嵴将牙合面分成

下列选项中，()是制定物流服务项目质量计划的根本依据和出发点。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取( )等形式，对建设工程实施监理。

根据《统计法实施细则》的相关规定，统计机构在收集资料时应当全面收集，有条件的尽可能采用全面统计报表。()

下列对劳动法的阐述不正确的是()。(2004年6月二级真题)

Experiencetwogreattheme(主题)parksinonegreatscenicspots—Disney’sCaliforniaAdventureparkandrightnextdoorDisneyland

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。