下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是( )。

admin2017-10-11 64

问题下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是( )。

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、在体制机制、组织架构等诸方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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