根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

admin2022-03-23 41

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员素质
Ⅳ．内部控制水平

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

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证券一般从业资格

关于非流通国债，下列说法正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。

在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

在向投资者推介私募基金之前，筹集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

可形成多聚体的免疫球蛋白是

阴盛格阳是指下列哪种病理状态

2008年9月19日，证券交易印花税对()按1‰税率征收，对受让方不再征收。

湖北省的简称是鄂。()

下列我国历史上曾出现的选官制度按时间顺序排列正确的是()。①九品中正制②察举制③科举制④世卿世禄制

Heisan______boy,alwaysinsistingonhisownrightsandopinions.

GDB是GNU开发工具套件中调试程序的工具，其装入需要调试的可执行文件命令是【77】命令，终止当前被调试程序运行的命令是【78】命令。

Massmediaismediathatisintendedforalargeaudience.Itmaytaketheformofbroadcastmedia,asincaseoftelevisionan

A、Hemakesafoolofhimselfbyeatingtoomuch.B、Helikestoeatsomethingotherthanbeef.C、Hewantstoeatsomemoreroast

根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于非流通国债，下列说法正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。

在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

在向投资者推介私募基金之前，筹集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

可形成多聚体的免疫球蛋白是

阴盛格阳是指下列哪种病理状态

2008年9月19日，证券交易印花税对()按1‰税率征收，对受让方不再征收。

湖北省的简称是鄂。()

下列我国历史上曾出现的选官制度按时间顺序排列正确的是()。①九品中正制②察举制③科举制④世卿世禄制

Heisan______boy,alwaysinsistingonhisownrightsandopinions.

GDB是GNU开发工具套件中调试程序的工具，其装入需要调试的可执行文件命令是__________【77】命令，终止当前被调试程序运行的命令是__________【78】命令。

Massmediaismediathatisintendedforalargeaudience.Itmaytaketheformofbroadcastmedia,asincaseoftelevisionan

A、Hemakesafoolofhimselfbyeatingtoomuch.B、Helikestoeatsomethingotherthanbeef.C、Hewantstoeatsomemoreroast

GDB是GNU开发工具套件中调试程序的工具，其装入需要调试的可执行文件命令是【77】命令，终止当前被调试程序运行的命令是【78】命令。