根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

admin2022-03-23 45

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员素质
Ⅳ．内部控制水平

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

套期保值是指企业为规避()等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ．外汇风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．商品价格风险Ⅳ．信用风险

我国的商业银行债券包括()。Ⅰ．商业银行次级债券Ⅱ．商业银行发行的信用债券Ⅲ．政策性银行金融债券Ⅳ．商业银行混合资本债券

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

多媒体技术的最直接、最简单的体现是()。

安全接地电阻值要求小于

以下关于细菌内毒素的说法正确的是

突发重大动物疫情应急组织体系不包括

关于复验，以下表述正确的是(　　)。

在下列情况下可以汇集成检验批的是()。

暂缓通过年审的导游人员，通过()后，方可重新上岗。

县级以上人民政府旅游主管部门有权对下列事项实施监督检查()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

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选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

套期保值是指企业为规避()等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ．外汇风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．商品价格风险Ⅳ．信用风险

我国的商业银行债券包括()。Ⅰ．商业银行次级债券Ⅱ．商业银行发行的信用债券Ⅲ．政策性银行金融债券Ⅳ．商业银行混合资本债券

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

多媒体技术的最直接、最简单的体现是()。

安全接地电阻值要求小于

以下关于细菌内毒素的说法正确的是

突发重大动物疫情应急组织体系不包括

关于复验，以下表述正确的是( )。

在下列情况下可以汇集成检验批的是()。

暂缓通过年审的导游人员，通过()后，方可重新上岗。

县级以上人民政府旅游主管部门有权对下列事项实施监督检查()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

关于复验，以下表述正确的是(　　)。