首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平
根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平
admin
2022-03-23
57
问题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员素质
Ⅳ．内部控制水平
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H4ug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有()。Ⅰ．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入Ⅲ．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况Ⅳ．逃避监管
以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金
享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有的选择包括()。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
开放式基金份额的发售，由()负责办理。
证券评级机构应当将其评级程序报()备案。
存款类金融中介包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．储蓄机构Ⅲ．投资银行Ⅳ．信用合作社
下列说法中，正确的有()。Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的
在我国金融中介体系中，信托机构属于()。
在银行间债券市场从事信用评级业务的信用评级机构应遵循的原则包括()。Ⅰ．按照国家有关法律、法规、政策和中国人民银行有关规定，开展信用评级业务Ⅱ．根据独立、公正、客观、科学的原则设定信用评级方法体系，采用宏观与微观、动态与静态、定量与
随机试题
血清总胆红素增高，非结合胆红素增高，尿胆原(+)，尿胆红素(-)。最可能的情况是（）
关于高血压脑病，以下正确的是
A、给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产、停业整顿，并处5000元以上2万元以下的罚款；情节严重的，吊销《药品经营许可证》；B、责令改正，没收违法销售的制剂，并处违法销售制剂货值金额1倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；
患儿，女，26天，出生后2周出现面目皮肤发黄，色泽晦暗，持久不退，精神倦怠，四肢欠温，不欲吮乳，时时啼哭，大便溏薄，小便短少，舌淡，苔白腻。治宜选用
基槽验线是指施工测量单位根据主控轴线和基底平面图，检验()。
关于贷款利率的确定，以下论述最恰当的是()。
某企业1月份缴纳增值税34万元，消费税60万元，所得税13万元。如城市维护建设税按7％的税率计算，该企业应缴纳的城市雏护建设税是()万元。
领队带领旅游者在海关退税处办理退税手续时，应告知旅游者出示()。
IfyougotoHongKongbyair,youwillarriveatKaiTakAirport.Becausetherewasnosuitableland,thiswasbuiltoutintothe
A、Itismainlybasedonitsrhythm.B、Itdoesn’tdependonsinger’sskills.C、Aspecifictypeofsyncopationinwhichmelodic
最新回复
(
0
)
