首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
admin
2009-05-20
42
问题
证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
选项
A、挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
A,B,D
解析
本题所考查的考点是证券交易中损害客户利益的欺诈行为种类。根据《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。正确答案是ABD.
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H678777K
本试题收录于:
经济与民商法律知识题库企业法律顾问分类
0
经济与民商法律知识
企业法律顾问
相关试题推荐
公平正义不仅是一个主观认知的问题,也是一个客观的可选择性的问题;不仅是一个静态的问题,也是一个动态的过程。在认知问题上,我们需要通过媒体、舆论构建一个基本的社会认同。从客观的角度看,社会体制应该在某个时间和空间中尽可能满足绝大多数人的要求,即使当人们在这个
近亲结婚对后代的影响是()。
咬文嚼字有时是一个坏习惯,——这个成语的含义通常不很好,但是在文学,无论阅读或写作,我们——有一字不肯放松的谨严。文学借文字——思想感情;文字上面有含糊,就显得思想还没有——,情感还没有凝练。咬文嚼字,在表面上像只是斟酌文字的分量,在实际上就是——思想和情
陈先生:北欧人具有一种特别明显的乐观精神。这种精神体现为日常生活态度,也体现为理解自然和人生的哲学理念。北欧人的人均寿命历来是最高的,这正是导致他们具备乐观精神的重要原因。贾女士:你的说法难以成立。因为你的理由最多只能说明,北欧的老年人为何具备乐
“东胡林人”遗址是新石器时代早期的人类文化遗址,在遗址中发现的人骨化石经鉴定属两个成年男性个体和一个少年女性个体。在少女遗骸的颈部位置有用小螺壳串制的项链,腕部佩戴有牛肋骨制成的骨镯。这说明在新石器时代早期,人类的审美意识已开始萌动。以下哪项如果为
回到故乡时,发现故乡的传统生活方式正在消亡。村里的人们曾经拥有一个__________而完整的精神世界,但是外界的世界改变了这一切。这个村正在__________而又急遽地转型,只是生活在其中的人__________。依次填入划横线部分最恰当的一项
社会焦虑突增导致青年社会责任感突减。社会环境的急剧变化,使处在竞争环境中的青年,不得不经常考虑个人的就业、住房、医疗、婚姻、教育……他们逐渐疏离社会,一种非正常的社会心理——“社会焦虑”由此产生。比如有些青年有一种对未来的潜在风险不可预测的“恐惧”和忧虑,
根据下述资料,回答问题。全国2007年认定登记的技术合同共计220868项,同比增长7%,总成交金额2226亿元,同比增长22.44%;平均每项技术合同成交金额突破百万元大关,达到100.78万元。2007年全国共签订技术开
目前长春市中级人民法院审理的一起发行债券合同——案中,四平市财政局为四平市油脂化工厂——担保,被判承担一千多万元的连带赔偿责任。填入划横线部分最恰当的一项是()。
①上海海纳百川、兼容并蓄的特征也开始初露端倪②历史上的上海,处于传统江南文化的边缘地位③来自各地的商帮,如浙江的宁波帮、绍兴帮,湖南的洞庭商帮,广东潮州帮,福建泉漳帮等活跃在上海④从经济地理角度而言,上海距离素称“鱼米之乡”的苏杭尚有相当距离,在以农
随机试题
民间通常所说的“鬼火”是化学中的()现象。
日本血吸虫的主要保虫宿主是
洋地黄中毒最常见的心电图表现是
生产成本包括()。
好客山东精彩纷呈山东坐上旅游待客头把交椅文化与旅游融合,山东打造出响彻大江南北的“好客山东”品牌,并迅速向产品转化。为加大对省外游客尤其是入境游客的招揽力度,山东拿出以文化领衔的“看家资源”,形成“好客山东”品牌统领下的六大产品。“同样是旅游名片,现在,我
幼儿园对幼儿实施的教育包括()
2011年,国土资源系统进一步完善“全国覆盖、全程监管、科技支撑、执法督察、社会监督”的执法监管体系。全年发现违法用地行为7.0万件,涉及土地5.0万公顷(耕地1.8万公顷),同比分别上升5.8%、11.0%(耕地下降2.4%)。立案查处违法用地
下列有关公民权利能力的表述,哪一项是错误的?()
我国国民经济自1978年以来发展很快,这期间之所以能够保持长时间的快速增长,其主要原因是()。
三班的一次联欢活动有学生没有参加,何捷、小马、丹丹、小珍中有一人没有参加,其他三人都参加了。老师在询问时,他们做了如下的回答。何捷:小马没来。小马:我不但参加了,而且还表演了节目。丹丹:我晚来了一会儿,但一直到晚会结束才走。
最新回复
(
0
)