期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2009-11-23 49

问题期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

上海某公司欲将自己在玩具小汽车产品上使用的已注册商标“赛拓”转让给另一公司，应当由(　　　)。

全民所有制单位之间因对国有资产的产权发生争议，可以向国有资产管理部门申请调解和裁定，()拥有最终裁定权。

资产应由行业统一经营管理的行业是(　　　)。

我国《增值税暂行条例》规定，小规模纳税人销售货物或者提供应税劳务的征收率为6%，但从1998年7月1日起，商业企业小规模纳税人的增值税征收率由6%调整为(　　　)。

在中国境内没有设立机构、场所而有来源于我国境内的股息、利息、租金、特许权使用费等项所得的外国公司、企业和其他经济组织缴纳外商投资企业和外国企业所得税，所适用的税率为(　　　)。

根据《房产税暂行条例》的规定，纳税人具体包括(　　　)。

判断无形资产产生的经济利益是否有可能流入企业时，依据的原则是()。

甲将自己的自行车出租给乙，租期1个月，在租期未满时，将该自行车出售给丙，于是甲通知乙，在租期期满的时候将自行车交付给丙。甲丙之间对自行车的交付方式为()。

下列各项中，属于债权人会议职权的是()。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

老舍是我国现代()

天竺黄既能清热化痰，又能

流行性感冒病毒的常见感染类型是乙型肝炎病毒常见的临床感染类型是

下列关于政府补助的会计处理，正确的有()。

外国甲公司收购境内乙公司部分资产，并以该资产作为出资与境内丙公司于2000年3月1日成立了一家中外合资经营企业。甲公司收购乙公司部分资产的价款为120万美元。甲公司向乙公司支付价款的下列方式中，不符合规定的有()。

航空母舰：军舰：海洋

期望理论中的效价

甲被宣告死亡后重新出现,其配偶乙再婚后又离异,下列表述正确的是()。

就业是民生之本，不仅牵涉大学生本人和千家万户的利益，更牵涉国家和社会的利益。当前，就业难的根本原因是

计算二重积分

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

上海某公司欲将自己在玩具小汽车产品上使用的已注册商标“赛拓”转让给另一公司，应当由( )。

全民所有制单位之间因对国有资产的产权发生争议，可以向国有资产管理部门申请调解和裁定，()拥有最终裁定权。

资产应由行业统一经营管理的行业是( )。

我国《增值税暂行条例》规定，小规模纳税人销售货物或者提供应税劳务的征收率为6%，但从1998年7月1日起，商业企业小规模纳税人的增值税征收率由6%调整为( )。

在中国境内没有设立机构、场所而有来源于我国境内的股息、利息、租金、特许权使用费等项所得的外国公司、企业和其他经济组织缴纳外商投资企业和外国企业所得税，所适用的税率为( )。

根据《房产税暂行条例》的规定，纳税人具体包括( )。

判断无形资产产生的经济利益是否有可能流入企业时，依据的原则是()。

甲将自己的自行车出租给乙，租期1个月，在租期未满时，将该自行车出售给丙，于是甲通知乙，在租期期满的时候将自行车交付给丙。甲丙之间对自行车的交付方式为()。

下列各项中，属于债权人会议职权的是()。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

老舍是我国现代()

天竺黄既能清热化痰，又能

流行性感冒病毒的常见感染类型是乙型肝炎病毒常见的临床感染类型是

下列关于政府补助的会计处理，正确的有()。

外国甲公司收购境内乙公司部分资产，并以该资产作为出资与境内丙公司于2000年3月1日成立了一家中外合资经营企业。甲公司收购乙公司部分资产的价款为120万美元。甲公司向乙公司支付价款的下列方式中，不符合规定的有()。

航空母舰：军舰：海洋

期望理论中的效价

甲被宣告死亡后重新出现,其配偶乙再婚后又离异,下列表述正确的是()。

就业是民生之本，不仅牵涉大学生本人和千家万户的利益，更牵涉国家和社会的利益。当前，就业难的根本原因是

计算二重积分

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

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我国《增值税暂行条例》规定，小规模纳税人销售货物或者提供应税劳务的征收率为6%，但从1998年7月1日起，商业企业小规模纳税人的增值税征收率由6%调整为(　　　)。

在中国境内没有设立机构、场所而有来源于我国境内的股息、利息、租金、特许权使用费等项所得的外国公司、企业和其他经济组织缴纳外商投资企业和外国企业所得税，所适用的税率为(　　　)。

根据《房产税暂行条例》的规定，纳税人具体包括(　　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。