首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
admin
2009-11-23
65
问题
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
选项
A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HAsg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
专职监事会成员,不可以从下列人员中任命的是( )。
2003年7月,小张将自有房屋一套租给小李居住,双方签定了房屋租赁协议。同年12月,小张因急需用钱,经协商与小王签订房屋买卖协议,将该套房屋卖与小王。小李未主张优先购买权,小王同意双方按原租赁协议执行。按照法律规定,小张和小王进行该房产权过户登记时,应由(
在计算企业所得税时,允许按照实际发生额扣除的是( )。
在中国境内没有设立机构、场所而有来源于我国境内的股息、利息、租金、特许权使用费等项所得的外国公司、企业和其他经济组织缴纳外商投资企业和外国企业所得税,所适用的税率为( )。
所谓证券市场禁入,是指在( )不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
发行人与( )可以协商确定溢价发行股票的发行价格。
A厂工程师张某1999年6月退休后,在1年之内完成了甲、乙两项发明创造:甲项目是张某退休前承担的本单位新产品开发项目,乙项目是B厂委托张某完成的外观设计方案。2000年5月,张某将两项目以个人名义申请专利。同年8月,专利局驳回张某甲项目的专利申请。根据
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。
理事会会议至少三个月召开一次,每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。( )
随机试题
什么是电弧偏吹?造成电弧偏吹的原因是什么?
城中居人户,亦且数万且:
下列哪一项检查对确诊冠心病心绞痛最有价值
女,60岁。患糖尿病lO年。近3个月出现口干,进辛辣食物口腔黏膜疼痛。检查发现舌背丝状乳头明显萎缩,舌背黏膜呈鲜红色,双侧口角发红,伴皲裂形成。舌背10%KOH涂片直接镜检可见菌丝。该病人最可能的诊断是
关键个案抽样指的是选择那些可以对事情产生决定性影响的个案进行的研究。目的是将这些个案中获得的结果逻辑地推论至其他个案。下列属于关键个案抽样的是()。
Despiteyourbestintentionsandefforts,itis【B1】______:Atsomepointinyourlife,youwillbewrong.【B2】_______canbehar
A、 B、 C、 D、 B
下列有关运算符重载的叙述中,正确的是()。
Itisadreamworld,wherechemistscanturnasow’searintoasilkpurse,wherebioengineerscanputalittlebitofasheepi
Accordingtoourcompanypolicy,themostsumofmoneyfordamageofeachwasheditemis100dollars.
最新回复
(
0
)