期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2009-11-23 40

问题期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

出让国有土地使用权应明确规定(　　　)。

两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予(　　　)。

某纳税义务人或扣缴义务人未按规定的期限缴纳或解缴税款，纳税担保人未按规定的期限缴纳所担保的税款，税务机关责令限期缴纳，逾期未缴纳的，税务机关可依法采取(　　　)。

增值税的一般纳税人，在下列(　　　)情况下应当开具增值税专用发票。

税务管理的范围包括(　　　)。

根据《房产税暂行条例》的规定，纳税人具体包括(　　　)。

向社会公开发行、组成承销团承销的股票票面总值超过人民币(　　　)万元。

某股份有限公司经股东大会批准以分派股票股利的方式增资，并已办妥增资手续。根据实际分派的股票股利，该公司应借记的科目是()。

本票必须记载的事项包括()。

票据代理除了适用《民法通则》关于代理的一般规定外，还适用《票据法》的特殊规定。这些特殊规定主要有()。

________属于多糖。

组织文化从本质上是代表组织所共有的价值观体系，具有无形性和对员工软约束性的特点。但也有许多学者认为组织文化也涉及物质层和制度层的建设，关于它们之间的关系，你最赞同哪种看法?()

治疗缺铁性贫血的最后目标是

下列关于对急性风湿性关节炎使用抗炎镇痛药正确的是

根据我国《民事诉讼法》的规定，人民法院适用普通程序审理的案件，应当在立案之日起()个月审结。

教师在教育工作中要做到循序渐进，这是因为()

王某在距离某中学不足百米的一处，开了一家营业性电子游戏厅，允许该校的学生出入，王某的做法()。

2008年7月下旬召开的中央政治局会议明确提出，把保持经济平稳较快发展、控制物价过快上涨作为宏观调控的首要任务，把抑制()放在突出位置。我国宏观调控首要任务由上半年的“()、防通胀”调整为“一保一控”。

在VBA中要打开名为“学生信息录入”的窗体，应使用的语句是()。

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

出让国有土地使用权应明确规定( )。

两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予( )。

某纳税义务人或扣缴义务人未按规定的期限缴纳或解缴税款，纳税担保人未按规定的期限缴纳所担保的税款，税务机关责令限期缴纳，逾期未缴纳的，税务机关可依法采取( )。

增值税的一般纳税人，在下列( )情况下应当开具增值税专用发票。

税务管理的范围包括( )。

根据《房产税暂行条例》的规定，纳税人具体包括( )。

向社会公开发行、组成承销团承销的股票票面总值超过人民币( )万元。

某股份有限公司经股东大会批准以分派股票股利的方式增资，并已办妥增资手续。根据实际分派的股票股利，该公司应借记的科目是()。

本票必须记载的事项包括()。

票据代理除了适用《民法通则》关于代理的一般规定外，还适用《票据法》的特殊规定。这些特殊规定主要有()。

________属于多糖。

组织文化从本质上是代表组织所共有的价值观体系，具有无形性和对员工软约束性的特点。但也有许多学者认为组织文化也涉及物质层和制度层的建设，关于它们之间的关系，你最赞同哪种看法?()

治疗缺铁性贫血的最后目标是

下列关于对急性风湿性关节炎使用抗炎镇痛药正确的是

根据我国《民事诉讼法》的规定，人民法院适用普通程序审理的案件，应当在立案之日起()个月审结。

教师在教育工作中要做到循序渐进，这是因为()

王某在距离某中学不足百米的一处，开了一家营业性电子游戏厅，允许该校的学生出入，王某的做法()。

2008年7月下旬召开的中央政治局会议明确提出，把保持经济平稳较快发展、控制物价过快上涨作为宏观调控的首要任务，把抑制()放在突出位置。我国宏观调控首要任务由上半年的“()、防通胀”调整为“一保一控”。

在VBA中要打开名为“学生信息录入”的窗体，应使用的语句是()。

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

出让国有土地使用权应明确规定(　　　)。

两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予(　　　)。

某纳税义务人或扣缴义务人未按规定的期限缴纳或解缴税款，纳税担保人未按规定的期限缴纳所担保的税款，税务机关责令限期缴纳，逾期未缴纳的，税务机关可依法采取(　　　)。

增值税的一般纳税人，在下列(　　　)情况下应当开具增值税专用发票。

税务管理的范围包括(　　　)。

根据《房产税暂行条例》的规定，纳税人具体包括(　　　)。

向社会公开发行、组成承销团承销的股票票面总值超过人民币(　　　)万元。