首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚,该风险属于管理风险。( )
证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚,该风险属于管理风险。( )
admin
2009-11-26
60
问题
证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚,该风险属于管理风险。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
题中描述的风险属于合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HITg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息,查询的内容不包括( )。
在债券回购交易中,如发生质押券欠库,中央结算公司可收取的违约金为( )。
在收益率—标准差构成的坐标中,夏普指标就是( )。
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。
( )利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比,并将其在坐标图上找出两者的关系曲线,以此预测行业未来销售额。
申请保荐机构资格的证券公司,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立各种账户,其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是( )。
拉丁美洲证券分析师公会于1998年召开成立大会,( )。
随机试题
输卵管
在糖酵解过程中,催化产生NADH和消耗无机磷酸反应的酶是
奎英克水肿的临床表现不包括
骨盆测量中哪个值正确
关于城镇土地使用税的筹划,下列说法中不正确的是( )。
2018年国务院政府工作报告指出,过去五年,我国坚持实施积极的财政政策。在财政收支矛盾较大情况下,着眼“放水养鱼”、增强后劲,我国率先大幅减税降费。下列哪项措施不属于我国采取的财政收支加减法?
Amodernnewspaperisremarkableforallthefollowingexceptits______.Accordingtothepassage,thereasonwhynotwopeopl
一般的操作可以直接一步一步地手工执行,但操作重复时可以通过【】来自动执行。
【21】【35】
ITprofessionalsneedtowork(hard)________thanusualaboutmaintainingtheirskills.
最新回复
(
0
)