证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

admin2009-11-26 48

问题证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析题中描述的风险属于合规风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HITg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

企业债券筹集的资金不可用于(　　)。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。
若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币(　　)元。
以下不是财政政策手段的是(　　)。
亚洲证券分析师联合会成立于1979年11月的(　　)。
中国证券业协会三届三次常务理事会于(　　)通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。
证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是(　　)。
目前我国对(　　)实行T+3滚动交收方式。
1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求，所有公开交易的美国上市公司都应该使用包括VaR在内的三种方法之一。根据要求，VaR计算时采用的置信度和持有期分别为(　　)。

随机试题

慢肌纤维与快肌纤维相比具有不同的生理特征，具体表现为()。
A．利多卡因B．维拉帕米C．奎尼丁D．普萘洛尔E．胺碘酮选择延长APD和ERP
古代医家把医学称作是()
对判定肿瘤的良恶性来说，最有价值的是
精神病人姜某冲入向阳幼儿园将入托的小明打伤，小明的父母与姜某的监护人朱某及向阳幼儿园协商赔偿事宜无果，拟向法院提起诉讼。关于本案当事人的确定，下列哪一选项，是正确的?(2016／3／36)
某公司购置一台机器，准备在今后5年内每年末收回投资1000万元，年利率为10％，则该公司现在一次性投资总额为()万元才能不赢不亏。
根据以下材料。回答下列题目：32岁的郭先生在一家会计师事务所担任业务主管，他31岁的妻子何女士则在一家外资金融机构担任高级客户经理。郭先生的父亲已经去世，郭先生的母亲一直和郭先生唯一的一位兄长生活在一起。郭先生的孩子阳阳今年3岁。郭先生在一次车祸中不幸罹
有人说学生之所以成为现在的样子是教师或家长期望的结果，能够解释这句话的原理是()。
国与国之间的竞争归根到底是()竞争。
许多创业成功的人士都没有漂亮的学历，但这并没有妨碍他们成功。事实告诉我们，漂亮的学历对于成功具有重要作用。但是，一个人，只要有准确的信息分析能力、高度的经济敏感和果断的个人勇气，就能很快学会如何作出正确的决定，对于一个缺少以上三种素养的人，漂亮的学历没有什

最新回复(0)

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业债券筹集的资金不可用于( )。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币( )元。

以下不是财政政策手段的是( )。

亚洲证券分析师联合会成立于1979年11月的( )。

中国证券业协会三届三次常务理事会于( )通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。

证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是( )。

目前我国对( )实行T+3滚动交收方式。

1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求，所有公开交易的美国上市公司都应该使用包括VaR在内的三种方法之一。根据要求，VaR计算时采用的置信度和持有期分别为( )。

慢肌纤维与快肌纤维相比具有不同的生理特征，具体表现为()。

A．利多卡因B．维拉帕米C．奎尼丁D．普萘洛尔E．胺碘酮选择延长APD和ERP

古代医家把医学称作是()

对判定肿瘤的良恶性来说，最有价值的是

精神病人姜某冲入向阳幼儿园将入托的小明打伤，小明的父母与姜某的监护人朱某及向阳幼儿园协商赔偿事宜无果，拟向法院提起诉讼。关于本案当事人的确定，下列哪一选项，是正确的?(2016／3／36)

某公司购置一台机器，准备在今后5年内每年末收回投资1000万元，年利率为10％，则该公司现在一次性投资总额为()万元才能不赢不亏。

有人说学生之所以成为现在的样子是教师或家长期望的结果，能够解释这句话的原理是()。

国与国之间的竞争归根到底是()竞争。

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

企业债券筹集的资金不可用于(　　)。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币(　　)元。

以下不是财政政策手段的是(　　)。

亚洲证券分析师联合会成立于1979年11月的(　　)。

中国证券业协会三届三次常务理事会于(　　)通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。

证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是(　　)。

目前我国对(　　)实行T+3滚动交收方式。

1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求，所有公开交易的美国上市公司都应该使用包括VaR在内的三种方法之一。根据要求，VaR计算时采用的置信度和持有期分别为(　　)。