首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
一般来说,隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序 Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
一般来说,隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序 Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
admin
2022-01-09
53
问题
一般来说,隔离机制基本内容的原则性包括( )。
Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序
Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案
B
解析
建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险,通过多年积累,逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一,基本内容多为原则性要求:(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度;(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形;(3)明确信息隔离的具体手段和程序。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HJLg777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为()的对手方,与之进行债券交易。
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内,就原定审议事项重新召集基金持有人大会。
下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是()。
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位
下列不属于全球基金发展的趋势及特点的是()。
封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。
货币市场基金通常是指到期日()的短期金融工具。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。
目前,沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制:涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。
在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变,有()。Ⅰ.利率上升,净利息收入增加Ⅱ.利率上升,净利息收入减少Ⅲ.利率下降,净利息收上升Ⅳ.利率下降,净利息收入下降
随机试题
某企业拟用部分资产投资组建新公司,不宜纳入本次评估范围的流动资产包括()
A.受体位于胞内B.受体位于细胞膜上C.两者均是D.两者均非雌性激素
单克隆抗体的纯化可不采用以下哪一种方法
目前癫痫发作国际分类主要根据发作的临床表现分为
IBS常见临床表现包括以下哪几项
厌食,脘腹胀痛,嗳腐食臭是因
某商业楼建筑面积为5000m2,于2003年9月1日开工,2005年3月1日建成投入使用;该楼为钢筋混凝土结构,耐用年限为60年。业主于2006年3月1日通过补交土地使用权出让金将土地使用权性质由划拨转为出让,用途为商业,土地使用年限为40年,自200
企业是经济活动的中心,也是金融市场运行的()。
法体现了统治阶级中最高领导人的意志。()
Whatdidthespeakertalkaboutlasttime?
最新回复
(
0
)