一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序 Ⅳ．投资顾问的合规审查制度

admin2022-01-09 63

问题一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括( )。
Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序
Ⅳ．投资顾问的合规审查制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求：(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度；(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形；(3)明确信息隔离的具体手段和程序。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HJLg777K

发布证券研究报告业务

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)