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  3. 一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序 Ⅳ．投资顾问的合规审查制度

一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序 Ⅳ．投资顾问的合规审查制度

admin2022-01-09  41
问题 一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括(          )。
Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序
Ⅳ．投资顾问的合规审查制度
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案B
解析 建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求：(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度；(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形；(3)明确信息隔离的具体手段和程序。
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