一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序 Ⅳ．投资顾问的合规审查制度

admin2022-01-09 81

问题一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括( )。
Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序
Ⅳ．投资顾问的合规审查制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求：(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度；(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形；(3)明确信息隔离的具体手段和程序。

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一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序 Ⅳ．投资顾问的合规审查制度

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关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是()。

关于依法监管原则，以下说法错误的是()。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

信托公司设立集合资金信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过()人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，以下表述错误的是()。[2017年4月真题]

买卖双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指()。

时期指标时间序列的特点包括()。Ⅰ．可加性Ⅱ．指标值采用间断统计的方式获得Ⅲ．指标值的大小与所属时间的长短有直接关系Ⅳ．指标值采用连续统计的方式获得

时间序列按照其指标表现形式的不同，可以分为()Ⅰ．时期指标Ⅱ．总量指标Ⅲ．相对指标Ⅳ．平均指标

血液中大分子进入胸腺的顺序是

下列疾病均有血清尿素氮增高而血清肌酐正常，但不包括

计算机硬件系统由中央处理器、硬盘、显示器、键盘和鼠标五大基本部件构成。()

应当逮捕的犯人如果在逃，公安机关可以直接向全国发布通缉令。(　　)

规模报酬递增的工厂会不会面临要素报酬递减的情况?

党的十五大在深刻总结所有制结构改革经验的基础上，第一次明确提出，公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。实践充分证明，这一基本经济制度的确立

新发展理念的“根”和“魂”是()

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下列疾病均有血清尿素氮增高而血清肌酐正常，但不包括

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