2. 财经
  3. 下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。 I．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动 Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责

下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。 I．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动 Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责

admin2019-01-16  27
问题 下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是(    )。
I．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ
答案A
解析 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同，故第1项表述错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HMwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)