根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要

admin2017-03-17 28

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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证券一般从业资格

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2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

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