首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要
admin
2017-03-17
41
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HUwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。()
申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()
深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。
下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。
1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()
下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有()。Ⅰ．间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配Ⅱ．间接融资安全性较高Ⅲ．直接融资可以降低社会的融资成本Ⅳ．间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中Ⅴ．与间接融资相比，
一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为
下列对股票基金认识正确的有()。Ⅰ．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80％以上的基金资产投资于股票的，为股票基金Ⅱ．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例
下列关于政府机构的说法中，正确的是()。Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源Ⅲ．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控Ⅳ．可成立专门
随机试题
水泥混凝土抗压强度试件成型时，可采用()方法。
1994年某校教师李明在教学过程中经过自己独立研究，发明了一种教学仪器“球仪”，并通过了省级教委系统内部鉴定。之后，李明就“球仪”的发明申请了实用新型专利，获得国家专利局授予的专利权。具后，李明与当地教学仪器厂订立了专利使用许可合同。1997年，专利权人李
2014年4月，原银监会批准实施资本管理高级方法的银行，除了中国银行、农业银行、工商银行、建设银行、交通银行五大银行，还包括()。
1949——1956年的对外贸易管理的总的特点是（）。
由于具体情况不同，总结的内容也不一样，但总结的正文一般应包括()。
下列结论正确的是()．
以下叙述中正确的是()。
【B1】【B8】
Inasense,thenewprotectionismisnotprotectionismatall,atleastnotinthetraditionalsenseoftheterm.Theoldprotect
FACETIOUS:
最新回复
(
0
)
