首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下描述中,错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下描述中,错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要
admin
2017-03-17
43
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下描述中,错误的是( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HUwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
注册会计师在计划审计工作时,必须对重要性水平作出初步判断,以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()
预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件,应含有价格信息,但发行人不得据此发行股票。()
下列事项可由股东大会以特别决议通过的有()。
企业债券募集说明书的扉页应包括()。
根据股份有限公司国有股权管理的有关规定,(),进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。
权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括()。
金融市场的功能有()。Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能Ⅴ.反映经济运行功能
发行财务公司债券的目的有()。Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要
次级债务是指由银行发行的,固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
随机试题
合同风险
患者,女,27岁,3年前产1子,产后大出血,无乳汁,闭经,性欲减退,1周前因着凉后出现高热、恶心、呕吐,神志不清,休克,化验血糖为2.7mmol/L。确诊此病例,最有意义的检查是
腹股沟疝发生嵌顿的主要原因是
大量分泌生长激素,促进体力恢复,发生在睡眠的
在把资金的流动情况绘成现金流量图时,一般都把初始投资P作为()发生的。
(2009年考试真题)下列各项中,影响利润表“所得税费用”项目金额的有()。
根据研究者对访谈结构的控制程度可分为()等不同访谈类型。
Forestsaredelicatesystemsthat,ifdisturbed,canbepermanentlydestroyed.
提出“以苏联为鉴戒,走自己的路”重要思想的著作是()
将E-R图转换到关系模式时,实体与联系都可以表示成()。
最新回复
(
0
)