证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

admin2023-02-08 50

问题证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

选项 A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

答案D

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第90条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款；(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。第91条规定。基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。选项A、B、C均符合。故本题答案选D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HYxD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》(DL／T5099—2011)，单向开挖隧洞，安全地点至爆破工作面的距离，应不少于()m。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，水利工程施工合同附件不包括()。

施工组织设计按编制对象，可分为()。

竣工验收的依据中，工程建设中形成的依据包括()。

总包单位在项目实施过程中，应对分包单位实施监督与考核，其中可以采取的方式有()。

下列情况下，必须进行招标的有()。

安全专项施工方案应由()组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核。

正项级数满足下列哪一个条件时必定收敛()

设函数z=sin(x+2y)，则________.

投资决策分析主要包括市场分析和()两部分。前者主要分析(),后者则根据市场分析的结果,就项目的经营收入与费用进行比较分析。

质量为m，长为l的等截面均质杆AB在图示位置，已知角速度和角加速度分别为ω、ε，其转向如图所示，则杆的动能T为()。

以下关于仲裁与诉讼区别的表述不正确的是()。

下列选项中，属于感觉适应现象的有()。

设矩阵A与B=相似，则r（A）+r（A一2E）=________。

【26】【42】