证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

admin2023-02-08 43

问题证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

选项 A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

答案D

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第90条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款；(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。第91条规定。基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。选项A、B、C均符合。故本题答案选D。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

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证券一般从业资格

后评价阶段对前期工作、建设实施、运行管理等的评价属于()。

国家安全生产监督机构规定的特种设备工作人员有()。

合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，组织()与项目有关人员进行交底。

施工项目合同订立主体是发包人和承包人，具体履行合同各项约定的是受承包人委托的()。

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位将工程发包给不具有相应资质等级单位的，责令改正，处以()的罚款。

_________强调了随时间变化的幅度，可显示部分相对于整体的关系。在该类型中有：面积图，堆积面积图，百分比堆积面积图，三维面积图，三维堆积面积图，三维百分比堆积面积图。

下列关于电击伤的介绍，不正确的是

怀疑胃溃疡恶变时的最佳处理措施是()

机电工程注册建造师执业的机电安装工程不包括()。

下列名酒中，依次为浓香型、清香型、兼香型白酒的是()。

集装箱货物的流通过程中，货物的集散方式呈现两种状态，即_和。

我国“金关”工程是指()。

用来控制、指挥和协调计算机各部件工作的是______。

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国家安全生产监督机构规定的特种设备工作人员有()。

合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，组织()与项目有关人员进行交底。

施工项目合同订立主体是发包人和承包人，具体履行合同各项约定的是受承包人委托的()。

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位将工程发包给不具有相应资质等级单位的，责令改正，处以()的罚款。

_________强调了随时间变化的幅度，可显示部分相对于整体的关系。在该类型中有：面积图，堆积面积图，百分比堆积面积图，三维面积图，三维堆积面积图，三维百分比堆积面积图。

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怀疑胃溃疡恶变时的最佳处理措施是()

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集装箱货物的流通过程中，货物的集散方式呈现两种状态，即_______________和______________。

我国“金关”工程是指()。

用来控制、指挥和协调计算机各部件工作的是______。

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