下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有(　　)。

admin2021-12-23 19

问题下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有(　　)。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C、泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E、挪用单独管理的客户资产

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HaCM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别；仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于()万元人民币，不得向无投资经验客户销售。
下列属于退休规划的工具的是()。①社会养老保险；②投资股票；③商业养老保险；④企业年金
下列哪一项不属于基金子公司产品的特征?()
对个人理财业务产生影响的社会制度有()。
基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金，所产生的收益和风险由()承担。
记账式国债以记账的形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易，它具有()的特点。

随机试题

A．血、尿、大便常规检查B．病理检查C．内镜检查D．影像学检查E．肿瘤标志物直接观察肿瘤
甲公司和乙公司都是上市公司；甲公司为了开拓业务需要，欲通过证券交易所交易对乙公司进行收购。下列说法正确的是：()
背景由某企业承建某多功能现代化商务综合大厦，地上46层，地下3层，全现浇钢筋混凝土框架一剪力墙结构，主体结构采用泵送混凝土等新技术。建筑物周边都十分接近规划用地红线，周边建筑及地下管线对因工程基坑开挖引起地层变形移动影响十分敏感，且基坑北面邻近地铁。该工
我A公司于某年7月15日收到欧洲某国B公司发盘：“马口铁500公吨，每公吨545美元CFR青岛，9月份装运，即期信用证付款，限20日复到有效。”我方于16日复电：“若单价为500美元CFR青岛，可接受500公吨马口铁。履约中若有争议，在中国仲裁。”B公司当
上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率
商业银行组织架构是银行(包括一切机构和部门)按照一定的()组成的一个有机系统。
甲公司为了开发新的项目，急需筹资20000万元，甲公司拟采取发行附带认股权证债券的方式筹资并初拟了筹资方案，相关资料如下：(1)发行10年期附认股权证债券20万份，每份债券面值为1000元，票面利率为6％，每年年末付息一次，到期还本。债券按面值发行，
著作权法保护的作品包括（）。
写实绘画雅俗共赏，亦容易出现弊端。种种弊端正在败坏中国还没有成熟的艺术市场。反过来，不成熟的艺术市场与不重视绘画审美的收藏机构又混乱了艺术的真价值。某些肤浅媚俗、苍白琐碎的作品亵渎了写实绘画的学术名声，某些概念化符号化的简单形象泛化了写实绘画的学术价值和精
Directions:Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOnDialects.Youshouldincludeinyoures

最新回复(0)

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别；仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于()万元人民币，不得向无投资经验客户销售。

下列属于退休规划的工具的是()。①社会养老保险；②投资股票；③商业养老保险；④企业年金

下列哪一项不属于基金子公司产品的特征?()

对个人理财业务产生影响的社会制度有()。

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。

理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金，所产生的收益和风险由()承担。

记账式国债以记账的形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易，它具有()的特点。

A．血、尿、大便常规检查B．病理检查C．内镜检查D．影像学检查E．肿瘤标志物直接观察肿瘤

甲公司和乙公司都是上市公司；甲公司为了开拓业务需要，欲通过证券交易所交易对乙公司进行收购。下列说法正确的是：()

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

商业银行组织架构是银行(包括一切机构和部门)按照一定的()组成的一个有机系统。

著作权法保护的作品包括（）。

Directions:Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOnDialects.Youshouldincludeinyoures

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有(　　)。