首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
admin
2013-04-29
69
问题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A、未按规定进行客户评估的
B、未按规定进行风险揭示和信息披露的
C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
答案
A,B,C,D,E
解析
本题考查行政监管与行政处罚的相关规定，题中五个选项都是正确的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HkJM777K
本试题收录于：
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
商业银行的风险管理流程是风险()。
()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。
某银行2006年的银行资本为1000亿元，计划2007年注入100亿元资本，若电子行业在资本分配中的权重为5%，则以资本表示的电子行业限额为()亿元。
以下哪个属于平账和账务核对业务的风险点。()
《巴塞尔新资本协议》规定的国际活跃银行的核心资本充足率不得低于8%。()
现金流是指现金在一个公司内的流入和流出，根据大多数国家的标准，现金流分为()部分。
根据《国际会计准则第39号》对金融资产的分类，按公允价值计价但公允价值的变动不计入损益而计入所有者权益的资产是()。
根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中资本收益率的计算公式为()。
下列情形不能引发债务人之间的违约相关性的是()。
在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括()。
随机试题
配位滴定中加入缓冲溶液的原因是()。
人体散热效率最高的体表部位是
关于哮病的治疗，古代医家中谁提出“未发以扶正为主，既发以攻邪气为急”的原则
酸枣仁的功效为()。
A、无需经过药品广告审查机关审查B、由发布地省级药品监督管理部门审查C、由发布地省级药品监督管理部门备案D、由发布地工商行政管理部门审查E、由国家药品监督管理部门审查；根据《药品广告审查办法》异地发布药品广告的
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请。
甲商贸有限责任公司的公司章程中规定，公司设监事会，由5名监事组成，且应当有半数以上监事为职工代表。该公司章程的规定符合公司法律制度的规定。()
4／4拍属于()。
任何无法量化及不设定时限的目标都是无效的目标，而任何无效的目标都没有实际操作的方法。因此，详细的职业规划不是无法量化及不设定时限的目标。为了使这个推理正确，必须补充以下哪项作为前提?
Methodsofstudyingvarygreatly;themethodthatworks【C1】______forsomestudentsdoesn’tworkatallforothers.Theonlythin
最新回复
(
0
)
