张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2018-10-24 36

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第六十七条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HlEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

甲公司采用通过列报现金流人和现金流出主要类别的方式列报经营活动产生的现金流量，则该公司列报现金流量表中“经营活动产生的现金流量”项目所使用的方法是()。

某企业按年利率5．8％向银行借款1000万元，银行要求保留15％的补偿性余额，则这项借款的实际利率约为()。

关于可供出售金融资产的计量，下列说法中正确的是()。

下列各项中，应计入相关资产成本的是()。

根据规定，探矿权申请人应当具备的条件包括()。

下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。[2011年11月真题]

江泽民指出：“马克思主义具有强大生命力的奥秘，就在于它具有与时俱进的理论品质。”试用真理的绝对性和相对性统一的原理，阐明对待马克思主义的正确态度。

病原体侵入人体后，临床上不显示任何症状、体征，但可产生特异性免疫，被称为()

土坝施工中，铺料与整平时应注意()。

下列属于组织风险的有(　　)。

存储一个汉字和存储一个英文字母所占用的存储容量是相同的。()

银行、城市信用合作社、农村信用合作社以及企事业单位是办理支付结算的主体。()

在一个SELECT语句中，GROUPBY子句的逻辑执行顺序在ORDERBY子句之________。

Whichwaywillhelpyourmoneyearnmoremoney?Theword"touch"inparagraph7couldbebestreplacedby

Themainideaofthefirstparagraphisthatimportanceshouldbeattachedtothesystematicstudyof______.Whoistheinter

期货法律法规

期货从业资格

甲公司采用通过列报现金流人和现金流出主要类别的方式列报经营活动产生的现金流量，则该公司列报现金流量表中“经营活动产生的现金流量”项目所使用的方法是()。

某企业按年利率5．8％向银行借款1000万元，银行要求保留15％的补偿性余额，则这项借款的实际利率约为()。

关于可供出售金融资产的计量，下列说法中正确的是()。

下列各项中，应计入相关资产成本的是()。

根据规定，探矿权申请人应当具备的条件包括()。

下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。[2011年11月真题]

江泽民指出：“马克思主义具有强大生命力的奥秘，就在于它具有与时俱进的理论品质。”试用真理的绝对性和相对性统一的原理，阐明对待马克思主义的正确态度。

病原体侵入人体后，临床上不显示任何症状、体征，但可产生特异性免疫，被称为()

土坝施工中，铺料与整平时应注意()。

下列属于组织风险的有( )。

存储一个汉字和存储一个英文字母所占用的存储容量是相同的。()

银行、城市信用合作社、农村信用合作社以及企事业单位是办理支付结算的主体。()

在一个SELECT语句中，GROUPBY子句的逻辑执行顺序在ORDERBY子句之________。

Whichwaywillhelpyourmoneyearnmoremoney?Theword"touch"inparagraph7couldbebestreplacedby

Themainideaofthefirstparagraphisthatimportanceshouldbeattachedtothesystematicstudyof______.Whoistheinter

下列属于组织风险的有(　　)。