反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-06-25 50

问题反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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