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财经
反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。
反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。
admin
2022-06-25
22
问题
反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。
选项
A、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制
答案
D
解析
反洗钱合规性风险管理措施包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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