反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-06-25 67

问题反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于系统性风险的是()。

若甲的期望值高于乙的期望值，且甲的标准离差小于乙的标准离差，则下列说法正确的是()。

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范()。Ⅰ．操纵证券市场Ⅱ．不公平对待不同投资组合Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。

市场投资组合的特征不包括()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和()等的业务活动。

关于职业道德的特征，说法错误的是()。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

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回弹法检测混凝土强度，全国测强曲线适用的龄期为()d。

根据《工业建筑节能设计统一标准》，严寒和寒冷地区建筑面积为2500m2的一类工业建筑的体形系数应符合以下哪一项要求?

国家对珍贵、濒危的野生动物实行重点保护。国家重点保护的野生动物分为()。

商品零售价格指数，是反映一定时期内城乡商品零售价格变动趋势和程度的相对数，属于房地产市场指标中的()。

“干越夷貉之子，生而同声，长而异俗，教使之然也。”这句话反映了()因素对人发展的作用。

《南京条约》被迫开放的通商口岸有()。①广州②天津③厦门④福州⑤南京⑥定海⑦宁波⑧上海

如果互联的局域网采用了两种不同的协议，就需要使用【　　】来连接。

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