反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-06-25 46

问题反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流分别为()。

下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。

下列属于债券基金特点的是()。

下列选项中，不属于另类投资的是()。

()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

公司因未能遵循法律法规而可能遭受法律制裁或监管处罚的风险是()。

关于基金管理费，以下表述错误的是()。

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范()。Ⅰ．操纵证券市场Ⅱ．不公平对待不同投资组合Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

成为成人之前的社会化是()

绩效形成的过程和产生的结果是客观的，并往往以特定的物质或精神成果的形式表现出来。这是指领导绩效的

Heissoshythathe______speaksinthepublic.

女性，27岁，已婚，停经49天，阴道少量出血3天伴阵发性下腹痛。检查：宫口未开，子宫与停经天数相符，本例最可能的诊断是(　　　)

依法被指定、确定的枪支制造企业、销售企业，违反枪支管理规定，有下列哪种行为之一的，构成违规制造、销售枪支罪?()

仲裁的基本特点有(　　)。

某公司出口一批速冻蔬菜(检验检疫类别为P.R/Q.S)，对装载该批货物的集装箱不须实施()

Shewasclosetosuccess

Thecustomofeatingwithaforkwas.Thepassageisabout.

反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流分别为()。

下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。

下列属于债券基金特点的是()。

下列选项中，不属于另类投资的是()。

()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

公司因未能遵循法律法规而可能遭受法律制裁或监管处罚的风险是()。

关于基金管理费，以下表述错误的是()。

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范()。Ⅰ．操纵证券市场Ⅱ．不公平对待不同投资组合Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

成为成人之前的社会化是()

绩效形成的过程和产生的结果是客观的，并往往以特定的物质或精神成果的形式表现出来。这是指领导绩效的

Heissoshythathe______speaksinthepublic.

女性，27岁，已婚，停经49天，阴道少量出血3天伴阵发性下腹痛。检查：宫口未开，子宫与停经天数相符，本例最可能的诊断是( )

依法被指定、确定的枪支制造企业、销售企业，违反枪支管理规定，有下列哪种行为之一的，构成违规制造、销售枪支罪?()

仲裁的基本特点有( )。

某公司出口一批速冻蔬菜(检验检疫类别为P.R/Q.S)，对装载该批货物的集装箱不须实施()

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Thecustomofeatingwithaforkwas______.Thepassageisabout______.

女性，27岁，已婚，停经49天，阴道少量出血3天伴阵发性下腹痛。检查：宫口未开，子宫与停经天数相符，本例最可能的诊断是(　　　)

仲裁的基本特点有(　　)。

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