反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-06-25 64

问题反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。

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反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

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美国首只国际投资基金出现于()年。

下列关于经纪人和做市商的区别说法错误的是()。

下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。

私募股权投资企业需要进行清算的情况不包括()。

关于财务比率分析，下列说法错误的是()。

国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过()。

()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

下列关于混合型基金的风险管理，说法错误的是()。

市场风险管理的主要措施不包括()。

从法律特征的角度，以运费或仓储费差价为经营收入的国际货运代理人的类型是()

A．胆固醇B．胆红素C．胆盐D．磷脂胆汁中有利胆作用的主要成分是

发展断裂是指全新活动断裂的()。

对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是()。

(2020年上海)在一幅书法作品中看到“贤契笑存”的文字，说明它可能是()的。

A．条件(1)充分，但条件(2环充分．B．条件(2)充分，但条件(1)不充分．C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)

Internet上海台主机都有一个惟一的TP地址。所有的IP地址都为(15)位长。IP地址通常被分为　A，B，C，D，E共5类。下列IP地址属于C类地址的是(16)。

尽管WindowsNT操作系统的版本不断变化，但从它的网络操作与系统应用角度来看，有两个概念是始终不变的，那就是工作组模型与()。

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下列关于经纪人和做市商的区别说法错误的是()。

下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。

私募股权投资企业需要进行清算的情况不包括()。

关于财务比率分析，下列说法错误的是()。

国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过()。

()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

下列关于混合型基金的风险管理，说法错误的是()。

市场风险管理的主要措施不包括()。

从法律特征的角度，以运费或仓储费差价为经营收入的国际货运代理人的类型是()

A．胆固醇B．胆红素C．胆盐D．磷脂胆汁中有利胆作用的主要成分是

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对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是()。

(2020年上海)在一幅书法作品中看到“贤契笑存”的文字，说明它可能是()的。

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Internet上海台主机都有一个惟一的TP地址。所有的IP地址都为(15)位长。IP地址通常被分为 A，B，C，D，E共5类。下列IP地址属于C类地址的是(16)。

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